Estados Unidos da América

Decreto nº 9.734, de 20 de março de 2019
Autoridade Central brasileira: Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica Internacional – DRCI
https://www.hcch.net/en/states/authorities/details3/?aid=1113

Autoridade Central estrangeira e demais informações:
https://www.hcch.net/en/instruments/conventions/authorities1/?cid=17

Para mais informações: www.justica.gov.br/citacao

• Informações Adicionais:
• As cartas rogatórias baseadas nesta Convenção (Convenção da Haia sobre Citação) devem ser elaboradas em Formulário, de acordo com o Modelo disponibilizado em www.justica.gov.br/citacao e devem estar limitadas a 500 páginas e com os seus documentos organizados na ordem constante da Relação de Documentos (último item da primeira página do referido Formulário, logo antes da data e assinatura).
• As autoridades estadunidenses determinaram que deve ser feita uma carta rogatória completa separada para cada destinatário, inclusive nos casos de residência no mesmo endereço.

Segundo as autoridades estadunidenses, podem ser cumpridas as solicitações que estiverem de acordo com as leis daquele país. O escopo das medidas judiciais permitidas para fins de cooperação jurídica internacional é definido genericamente pelas regras do Processo Civil norte-americano. As Cartas rogatórias para a obtenção de provas devem seguir os requisitos da Convenção da Haia sobre Provas (www.justica.gov.br/provas), observada subsidiariamente a Portaria Interministerial MJSP/MRE nº 501/2012 e devem conter os nomes das partes e uma descrição “suficientemente detalhada” da natureza do respectivo processo judicial. As autoridades estadunidenses manifestaram aceitação do envio pela via eletrônica dos documentos no caso de pedidos de provas, assim como nos pedidos de citação, intimação e notificação em matéria civil e comercial referentes a essas matérias. Assim, estão dispensadas as cópias físicas e os pedidos podem ser enviados pelo Peticionamento Eletrônico: tinyurl.com/peticionamento-eletronico.

Nos casos em que se procure obter prova documental, o pedido deve conter uma descrição dos documentos que seja suficiente para que a autoridade rogada os identifique. Já nos casos de oitiva de testemunhas, o pedido deve conter o seu nome e os dados de contato, além da lista de questões a serem feitas e de informação sobre eventuais instruções da autoridade requerente, como aquelas sobre possíveis imunidades. Ressaltam as autoridades estrangeiras que as cartas rogatórias que objetivam a obtenção de depoimentos ou documentos de testemunhas devem mencionar claramente os documentos específicos a que se referem e identificar devidamente as testemunhas.
As autoridades dos EUA informam que o seu método de obtenção de testemunhos se dá por meio de interrogatórios respondidos por escrito, a não ser que a autoridade requerente solicite especificamente um “deposition”, o qual se dá com a presença física da autoridade estrangeira. É possível, no entanto, que a autoridade requerida entenda ser necessário o pagamento das custas adicionais correspondentes à
medida específica solicitada. Lembram ainda as autoridades estadunidenses que, nos termos do 28 U.S.C. § 1782(a), qualquer parte interessada pode solicitar a uma Corte Distrital daquele país que seja designada “commissioner”, com poderes para compelir a produção de provas naquele país para utilização em processo judicial estrangeiro. Os pedidos de designação de “commissioner” devem ser feitos diretamente pelas partes interessadas ou pelos seus procuradores, não havendo participação das autoridades centrais de qualquer dos países envolvidos.

• Comunicação de Atos Processuais
De acordo com a Convenção Interamericana sobre Cartas Rogatórias e com o seu Protocolo, as autoridades estadunidenses apenas realizam a comunicação de atos processuais em endereços “físicos”, ou seja, não realizam, naquele país, citação, intimação ou notificação quando o endereço fornecido é uma caixa postal. O pedido de cooperação para a comunicação de atos processuais nos Estados Unidos da América deve ser formalizado com base no Protocolo Adicional à Convenção Interamericana sobre Cartas Rogatórias. Assim, a carta rogatória deverá ser elaborada mediante o preenchimento dos Formulários - Modelos A, B e C, definidos no anexo ao referido Protocolo Adicional. As autoridades estadunidenses manifestaram aceitação do envio pela via eletrônica dos documentos no caso de pedidos de citação, intimação e notificação em matéria civil e comercial, assim como nos pedidos de provas referentes a essas matérias. Assim, estão dispensadas as cópias físicas e os pedidos podem ser enviados pelo Peticionamento Eletrônico: tinyurl.com/peticionamento-eletronico.

• Reconhecimento e Execução de Sentenças Estrangeiras
É possível o envio de pedidos com base na Convenção da Haia sobre Alimentos (www.justica.gov.br/

alimentos). Nos demais casos, a homologação de sentenças proferidas por juízes ou tribunais brasileiros é regida pela lei de cada Estado da Federação americana. A parte interessada em fazer cumprir esse tipo de sentença deve iniciar procedimento específico perante a Corte competente, sendo necessária, para tal feito, a contratação de advogado naquele país. 

Ao mesmo tempo, aquelas autoridades disponibilizaram informações sobre outras formas de obter os documentos necessários aos processos judiciais brasileiros. Cópias de alguns documentos judiciais podem ser obtidas diretamente nos sítios eletrônicos dos tribunais daquele país. Também via internet, utilizando mecanismos de busca, é possível obter a informação, tendo sido citado como exemplo o sítio www.pacer.gov.
Da mesma forma, em relação a registros de empresas, é possível acessar o sítio da Secretaria de Estado estadual do local onde a empresa está situada (ex.: Califórnia - https://www.sos.ca.gov/). Importante atentar que, em alguns casos, para acesso à informação, será necessário prévio pagamento pela parte interessada. Em se tratando de documentos cartoriais referentes a pessoas físicas (ex.: registro de nascimento, casamento, divórcio, óbito etc), a informação pode ser obtida diretamente junto ao órgão público estadual do local onde o ato em questão ocorreu. Nos termos do que foi informado, muitos dos Estados daquele país possuem websites com instruções para a obtenção desses registros evidamente certificados. Por exemplo, o Estado do Texas disponibilizaria diversas informações dessa natureza por meio do sítio http://www.dshs.state.tx.us/vs/default.shtm. Citaram ainda as autoridades estadunidenses os seguintes serviços, os quais abrangeriam informações oriundas de diversos Estados daquele país: https://www.vitalcheck.com/; e http://www.cdc.gov/nchs/w2w.htm.
• Concessão de Registros Médicos, Seguro Social e Informação sobre Imposto de Renda
Essas informações, nos termos da legislação dos Estados Unidos da América, são confidenciais e não podem ser fornecidas sem o consentimento da pessoa ou do seu curador, tutor ou representante legal. No caso de informações sobre imposto de renda, o contribuinte poderá fornecer voluntariamente os dados, preenchendo o formulário IRS Form 4506, disponível em: https://www.irs.gov/. O formulário assinado deverá ser recebido pelo IRS (http://www.irs.gov) dentro de 120 dias da data da assinatura.
Atenção: uma pessoa física pode preencher o formulário e designar a justiça brasileira como terceiro interessado para receber os documentos diretamente do IRS.
O formulário para obtenção de informação sobre benefícios do seguro social está disponível na Administração do Seguro Social: http://www.ssa.gov/online/ ssa-3288.pdf. O formulário assinado deverá ser recebido pela Administração do Seguro Social dentro de 60 dias da data da assinatura. Os formulários são enviados para o Escritório do Seguro Social local, com base no endereço da pessoa da qual se busca informação. Comunicaram também as autoridades daquele país que os prestadores de serviços médicos não estão autorizados a divulgar os seus registros a respeito de pessoas, a não ser que mediante autorização do paciente ou do seu representante legal.
Nesse sentido, o paciente, ou o seu representante legal, deverá preencher o formulário de informação médica contendo:
i) nome ou identificação da pessoa ou do grupo de pessoas autorizados a fazer a solicitação; ii) nome ou identificação de outra pessoa ou grupo de pessoas a quem a entidade de saúde pode divulgar a informação médica protegida; iii) descrição pormenorizada da informação a ser utilizada ou divulgada; iv) descrição de cada propósito da utilização ou da divulgação requerida; v) data de validade ou evento a partir do qual deve expirar a autorização com relação à pessoa ou à finalidade de utilização ou de divulgação; vi) assinatura do indivíduo e data; vii) reconhecimento de que o paciente ou o seu representante foram notificados do direito de revogar a autorização por escrito; viii) descrição de como a pessoa pode revogar a autorização e as exceções ao direito de revogação; ix) informação de que o tratamento, o pagamento, a inscrição ou a elegibilidade para os benefícios
não podem estar condicionados à assinatura do formulário de autorização pelo paciente; e x) informação de que a divulgação dos dados em função da autorização pode ser seguida de divulgações posteriores e não mais estar protegida pela lei Federal estadunidense: 45 C.F.R. § 164.508(a)(2) (2013).
• Registros de Imigração:
Nos Estados Unidos, os registros de entrada e saída de pessoas daquele país (imigração) são mantidos por diferentes divisões do Departamento de Segurança Nacional (Department of Homeland Security – DHS). A proteção aduaneira e de fronteira dos Estados Unidos da América (U.S. Customs and Border Protection – CBP) mantém registros relativos à entrada e saída do território americano. São tratados administrativamente, nos termos da Lei de Privacidade (U.S. Privacy Act of 1974, conforme alteração 5 U.S.C. §552a), quaisquer dados constantes de sistemas
que o DHS colete, utilize, arquive ou difunda, os quais permitam a individualização de cidadãos daquele país, residentes legais permanentes ou outros estrangeiros. Assim, e tendo em conta também outras particularidades legais, a própria pessoa à qual se refere a informação sobre a entrada ou saída do território daquele país
deverá fornecer autorização por escrito por meio do formulário fornecido pela CBP. Ademais, o Serviço de Cidadania e Imigração dos Estados Unidos (USCIS) mantém registros sobre a situação de seus cidadãos. Para obter esses registros, o requerente deve informar nome, data e local de nascimento da pessoa em questão e, se disponíveis, o número do seguro social e do “A-File” (documento de imigração).
• Comunicações Eletrônicas
Informam as autoridades dos EUA que é necessário basear em tratado aplicável pedidos para a obtenção de comunicações eletrônicas (de e-mails ou de provedores de serviço como Google, Yahoo ou Facebook). Uma vez que não existe tratado vigente entre os dois países sobre a obtenção de provas é possível que sejam negados eventuais solicitações feitas com base na Portaria Interministerial MJSP/MRE nº 501/2012. Ressaltam as autoridades estadunidenses, no entanto, que, mesmo na vigência de eventual tratado, o provedores de serviços acima
exemplificados não estão obrigados à divulgação do conteúdo das comunicações em atendimento a pedidos de cooperação jurídica internacional em matéria civil (Stored Communications Act – SCA codified as 18 U.S.C. §§02701-2711).
Por outro lado, segundo aquelas autoridades, as comunicações que podem ser obtidas mediante carta rogatória referem-se a dados de cadastros de consumidores, tais como: (i) nome, endereço, registros de ligações telefônicas,
registros do tempo e da duração de conexões, extensão do serviço prestado - inclusive data de início - e tipos de serviço utilizados; (ii) número do telefone ou do aparelho ou outro número de assinatura ou identificação, inclusive o endereço de rede temporariamente atribuído; bem como (iii) meio e fonte de pagamento do serviço, inclusive cartão de crédito ou conta bancária utilizada.
• Dados Bancários: 

Para obter os registros, a rogatória deve conter informação específica a respeito da conta bancária. A solicitação deve incluir o nome completo do titular da conta, nome do banco no qual a conta é mantida e o número da conta e outras informações pessoais como número do seguro social, endereço, data de nascimento etc. As
solicitações que não incluírem o nome de um indivíduo ou o nome do banco não serão atendidas.
• Amostras de DNA:
É possível o envio de pedidos com base na Convenção da Haia sobre Alimentos (www.justica.gov.br/alimentos). Nos demais casos, nos Estados Unidos da América, as solicitações de amostras de DNA devem incluir o nome da mãe, do suposto pai (pai putativo) com o seu endereço atual e completo. Se possível, a data de nascimento do suposto pai deverá ser informada. Ainda, o laboratório médico estrangeiro, encarregado de analisar a amostra de DNA, deve fornecer os materiais a serem utilizados para a coleta da amostra (kit de swab bucal), as instruções de como obter a amostra e indicar quais documentos de identificação deverão ser apresentados pelo indivíduo no momento da coleta, como foto, impressão digital, cópia do passaporte. Destaca-se, ainda, que as autoridades estrangeiras informam não executarem pedidos de coleta de amostras sanguíneas para fins de exames de DNA. A solicitação também deve incluir o endereço físico do laboratório brasileiro onde a amostra poderá ser entregue (não pode ser caixa postal). As autoridades estrangeiras solicitam, também, o nome, telefone e endereço de e-mail de um ponto de contato a ser fornecido à Federal Express para tratar da entrega do material ao laboratório brasileiro.

• Depoimento por videoconferência:
Ocasionalmente, os Estados Unidos recebem solicitações para depoimento de uma pessoa por videoconferência e para ser conduzido por um juiz ou advogado de um país estrangeiro. A autoridade central americana apenas atende solicitação quando os Estados Unidos, como Estado requerido, obtenham diretamente a prova testemunhal. Em regra geral, portanto, os Estados Unidos não atende a solicitação. Se a testemunha está disposta a comparecer voluntariamente para depor na videoconferência, a justiça estrangeira pode enviar a rogatória para o
escritório americano.
• Obtenção de Provas diretamente das cortes americanas Em consonância com a lei americana, qualquer parte interessada pode nomear um “commissioner” com autoridade para produzir a prova em território americano para
instruir um processo estrangeiro. OIJA não poderá ser incluído no procedimento pelas partes interessadas.
• Despesas e taxas
Geralmente, os Estados Unidos executam um pedido sem reembolso. No entanto, poderá estabelecer o reembolso para cada terceiro associado à obtenção da prova requerida. Comumente, isto envolve um relatório da Corte ou taxas relativas à obtenção de documentos. Onde permitido e possível, o escritório americano poderá fornecer informações sobre o pagamento, para que a justiça brasileira ou as partes no litígio possam realizar o pagamento diretamente (OIJA@usdoj.gov).