Afastamentos: Penalidades Temporárias
Publicado em
16/11/2020 13h08
Atualizado em
24/10/2024 15h26
Lista de participantes que estão temporariamente impedidos de atuar no mercado de capitais em razão de decisão em Processo Administrativo Sancionador.
As listagens abaixo são atualizadas mensalmente.
Para dúvidas ou informações, entrar em contato com a Gerência de Controle de Processos Sancionadores (gcp@cvm.gov.br).
| Número do Processo | Participante | Tipo de Decisão | Data do Julgamento CVM | Data de vigência da penalidade | Tempo de afastamento | Decisão |
| 19957.000466/2023-39 |
GEORGE HENRIQUE VIEIRA MARINHO |
Proibição | 14/05/2024 | 13/06/2024 | 48 meses | Link |
| 19957.002835/2022-47 |
MIRELIS YOSELINE DIAZ ZERPA |
Proibição | 29/08/2023 | 26/10/2023 | 102 meses | Link |
| 19957.002835/2022-47 |
G.A.S. CONSULTORIA E TECNOLOGIA LTDA. |
Proibição | 29/08/2023 | 26/10/2023 | 102 meses | Link |
| 19957.002835/2022-47 |
GLAIDSON ACACIO DOS SANTOS |
Proibição | 29/08/2023 | 26/10/2023 | 102 meses | Link |
| 19957.009739/2021-49 |
ATILANO DE OMS SOBRINHO |
Inabilitação | 23/05/2023 | 18/07/2023 | 60 meses | Link |
| 19957.009739/2021-49 |
CESAR ROMEU FIEDLER |
Inabilitação | 23/05/2023 | 18/07/2023 | 48 meses | Link |
| 19957.009739/2021-49 |
DI MARCO POZZO |
Inabilitação | 23/05/2023 | 18/07/2023 | 48 meses | Link |
| 19957.007862/2018-20 |
THOMAS GREGG CAUCHOIS |
Inabilitação | 09/05/2023 | 18/07/2023 | 3 anos | Link |
| 19957.007862/2018-20 |
ALICIA NAVAR NOYOLA |
Inabilitação | 09/05/2023 | 18/07/2023 | 3 anos | Link |
| 19957.007862/2018-20 |
ASER GONÇALVES JUNIOR |
Inabilitação | 09/05/2023 | 18/07/2023 | 5 anos | Link |
| 19957.007862/2018-20 |
VICTOR MARIZ TAVEIRA |
Inabilitação | 09/05/2023 | 18/07/2023 | 3 anos | Link |
| 19957.007862/2018-20 |
ALBERTO DOS SANTOS RODRIGUES |
Inabilitação | 09/05/2023 | 18/07/2023 | 2 anos | Link |
| 19957.004478/2018-75 |
ARTHUR MÁRIO PINHEIRO MACHADO |
Proibição | 21/06/2023 | 18/07/2023 | 72 meses | Link |
| 19957.007344/2019-97 |
HAROLDO AUGUSTO FILHO |
Proibição | 28/02/2023 | 07/04/2023 | 60 meses | Link |
| 19957.007344/2019-97 |
INFI - INTERMEDIAÇÕES E PARTICIPAÇÕES LTDA. |
Proibição | 28/02/2023 | 07/04/2023 | 60 meses | Link |
| 19957.010926/2022-56 |
VITOR EDUARDO LOPES DE ALMEIDA |
Inabilitação | 28/02/2023 | 07/04/2023 | 52 meses | Link |
| 19957.009400/2019-28 |
DIEGO VALLORY PEREZ |
Proibição | 31/01/2023 | 18/03/2023 | 60 meses | Link |
| 19957.007430/2019-08 |
GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JUNIOR |
Inabilitação | 22/12/2022 | 25/01/2023 | 5 anos | Link |
| 19957.007430/2019-08 |
FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA FREITAS |
Inabilitação | 22/12/2022 | 25/01/2023 | 5 anos | Link |
| 19957.001921/2020-71 |
HUMBERTO PIRES GRAULT VIANNA DE LIMA |
Proibição | 08/11/2022 | 25/01/2023 | 6 anos | Link |
| 19957.001921/2020-71 |
JOSÉ AUGUSTO FERREIRA DOS SANTOS |
Proibição | 08/11/2022 | 25/01/2023 | 8 anos | Link |
| 19957.002344/2021-15 |
VINÍCIUS LOUREIRO IBRAIM |
Proibição | 25/10/2022 | 25/01/2023 | 69 meses | Link |
| 19957.001493/2016-08 | RICARDO DE PAULA NICOLUCI | Proibição | 15/12/2020 | 06/04/2021 | 5 anos | Link |
| 19957.010098/2019-51 |
KEWALAN EMPREENDIMENTOS E PARTICIPAÇÕES. |
Proibição | 07/07/2020 | 03/10/2020 | 5 anos | Link |
| 19957.010686/2017-22 | MANUEL FERNANDES DOS RAMOS VARANDA | Inabilitação | 07/07/2020 | 02/10/2020 | 54 meses | Link |
| 19957.010686/2017-22 | ROGÉRIO PINTO COELHO AMATO | Inabilitação | 07/07/2020 | 02/10/2020 | 54 meses | Link |
| 19957.010686/2017-22 | WALTER SACCA | Inabilitação | 07/07/2020 | 02/10/2020 | 66 meses | Link |
| 19957.001882/2020-10 | FELIPE SAIBRO DIAS | Inabilitação | 30/01/2020 | 02/07/2020 | 10 anos | Link |
| 19957.001882/2020-10 | GILMAR ANTÔNIO RABAIOLI | Inabilitação | 30/01/2020 | 02/07/2020 | 10 anos | Link |
| 19957.001882/2020-10 | JORGE PY VELLOSO | Inabilitação | 30/01/2020 | 03/07/2020 | 6 anos | Link |
| 09/2016 | JORGE LUIZ ZELADA | Inabilitação | 16/12/2019 | 30/03/2020 | 18 anos | Link |
| RJ2018/269 | CARLOS ALEXANDRE DAS NEVES OLIVEIRA | Inabilitação | 22/10/2019 | 02/05/2020 | 10 anos | Link |
| RJ2018/269 | LUIZ ARNALDO DAS NEVES OLIVEIRA | Inabilitação | 22/10/2019 | 02/05/2020 | 10 anos | Link |
| RJ2018/269 | LUIZ RODRIGO ESTEVES DE SOUZA | Inabilitação | 22/10/2019 | 02/05/2020 | 12 anos | Link |
| RJ2018/269 | CARLOS AUGUSTO VIEIRA FRAGA | Inabilitação | 22/10/2019 | 02/05/2020 | 12 anos | Link |
| RJ2018/269 | LEONARDO MONTEL FURIATI | Proibição | 22/10/2019 | 02/05/2020 | 12 anos | Link |
| RJ2018/269 | LUIZ ARNALDO DAS NEVES OLIVEIRA | Proibição | 22/10/2019 | 02/05/2020 | 10 anos | Link |
| RJ2018/269 | LUIZ RODRIGO ESTEVES DE SOUZA | Proibição | 22/10/2019 | 02/05/2020 | 12 anos | Link |
| RJ2019/467 | FERNADO HAGIHARA BORGES | Proibição | 05/11/2019 | 02/05/2020 | 5 anos | Link |
| RJ2016/07486 | LETÍCIA FERREIRA DUARTE DO VALLE | Proibição | 18/06/2019 | 07/11/2019 | 5 anos | Link |
| 10/2014 | FABRICIO TAVARES DE MEDEIROS | Proibição | 18/06/2019 | 15/01/2020 | 5 anos | Link |
| RJ2014/12081 | LUÍS FELIPPE ÍNDIO DA COSTA | Inabilitação | 18/06/2019 | 05/09/2019 | 10 anos | Link |
| RJ2014/12081 | LUIS OCTAVIO AZEREDO LOPES INDIO DA COSTA | Inabilitação | 18/06/2019 | 05/09/2019 | 10 anos | Link |
| RJ2013/8880 | MARCELO IMPELLIZIERI DE MORAES BASTOS | Inabilitação | 11/06/2019 | 30/08/2019 | 15 anos | Link |
| RJ2013/8880 | RICARDO BUENO SAAB | Inabilitação | 11/06/2019 | 02/09/2019 | 5 anos | Link |
| RJ2014/578 | EIKE FUHRKEN BATISTA | Inabilitação | 27/05/2019 | 12/07/2019 | 7 anos | Link |
| RJ2015/2027 | FABRIZIO DULCETTI NEVES | Proibição | 02/04/2019 | 04/11/2021 | 10 anos | Link |
| RJ2014/4077 | MARIO HAGEMANN | Inabilitação | 26/02/2019 | 17/05/2019 | 70 meses | Link |
| 02/2013 | ADILSON FLORÊNCIO DA COSTA | Proibição | 22/01/2019 | 17/03/2019 | 70 meses | Link |
| 02/2013 | ALEXEJ PREDTECHENSKY | Proibição | 22/01/2019 | 17/03/2019 | 70 meses | Link |
| 02/2013 | JOSÉ CARLOS LOPES XAVIER DE OLIVEIRA | Proibição | 22/01/2019 | 15/03/2019 | 70 meses | Link |
| 04/2014 | JOSE DA ROSA RABELLO NETTO | Proibição | 26/12/2018 | 06/05/2019 | 7 anos | Link |
| RJ2016/5179 | LUCIANO HENRY LOURENCI | Proibição | 30/10/2018 | 15/03/2019 | 84 meses | Link |
| RJ2016/7963 | RONALDO DOUGLAS BARROS MOREIRA | Proibição | 09/10/2018 | 03/04/2019 | 84 meses | Link |
| 01/2011 | EDUARDO DE AVILA PINTO COELHO | Inabilitação | 27/02/2018 | 11/04/2018 | 8 anos | Link |
| 01/2011 | WILSON ROBERTO DE ARO | Inabilitação | 27/02/2018 | 11/04/2018 | 12 anos | Link |
| 01/2011 | RAFAEL PALLADINO | Inabilitação | 27/02/2018 | 31/12/2018 | 15 anos | Link |
| 01/2011 | ADALBERTO SAVIOLI | Inabilitação | 27/02/2018 | 11/04/2018 | 8 anos | Link |
| RJ2017/565 | MICHAEL LENN CEITLIN | Inabilitação | 14/12/2017 | 16/10/2019 | 5 anos | Link |
| RJ2014/8149 | ROBSON DE PAULA SANTOS | Proibição | 15/12/2016 | 14/10/2017 | 7 anos | Link |
| RJ2014/8149 | WILLIANS RAFAEL FARIA | Proibição | 15/12/2016 | 14/10/2017 | 7 anos | Link |
| RJ2014/6517 | EDMILSON DE ASSIS | Proibição | 15/12/2016 | 12/04/2019 | 7 anos | Link |
| RJ2014/6515 | EDMAR DE ASSIS | Proibição | 15/12/2016 | 12/04/2019 | 7 anos | Link |
| RJ2014/8149 | KAIRTON BATISTA LIMA | Proibição | 15/12/2016 | 14/10/2017 | 7 anos | Link |
| RJ2014/2099 | JOEB BARBOSA GUIMARÃES DE VASCONCELOS | Inabilitação | 01/12/2016 | 10/02/2020 | 15 anos | Link |
| RJ2014/2099 | JOSE NEWTON LOPES DE FREITAS | Inabilitação | 01/12/2016 | 10/02/2020 | 10 anos | Link |
| RJ2013/6183 | ELOIR COGLIATTI | Inabilitação | 22/11/2016 | 12/02/2019 | 10 anos | Link |
| RJ2013/6183 | RICARDO DE BARROS VIEIRA | Inabilitação | 22/11/2016 | 06/02/2019 | 8 anos | Link |
| SP2012/228 | LUIZ ILDEFONSO AUGUSTO DA SILVA | Proibição | 13/09/2016 | 10/07/2020 | 7 anos | Link |
| RJ2014/4608 | LEONARDO PAES BORBA | Proibição | 26/04/2016 | 16/07/2016 | 15 anos | Link |
| RJ2014/11558 | MARCELO GOMES DA SILVA | Proibição | 11/08/2015 | 05/03/2016 | 10 anos | Link |
| 22/2010 | ALTEMIR CARLOS FARINHAS | Inabilitação | 21/10/2014 | 21/07/2015 | 10 anos | Link |
| 21/2006 | CHAO EN MING | Inabilitação | 07/08/2012 | 10/10/2017 | 10 anos | Link |
| 13/2005 | MARCOS CESAR DE CÁSSIO LIMA | Inabilitação | 09/07/2012 | 02/01/2019 | 10 anos | Link |
| 12/2004 | SAO PAULO CV LTDA | Proibição | 11/05/2010 | 30/07/2016 | 10 anos | Link |
| 12/2004 | JORGE RIBEIRO DOS SANTOS | Inabilitação | 11/05/2010 | 21/06/2016 | 10 anos | Link |
| 01/2005 | MASSA FALIDA DO BANCO SANTOS S.A. | Inabilitação | 26/11/2008 | 25/07/2014 | 20 anos | Link |
| 01/2005 | CARLOS EDUARDO GUERRA DE FIGUEIREDO | Inabilitação | 26/11/2008 | 28/07/2014 | 20 anos | Link |
| 01/2005 | SANTOS ASSET MANAGEMENT LTDA (INCORPORADA PELA MASSA FALIDA DO BANCO SANTOS) | Inabilitação | 26/11/2008 | 25/09/2014 | 20 anos | Link |
| 22/2005 | SANTOS ASSET MANAGEMENT LTDA (INCORPORADA PELA MASSA FALIDA DO BANCO SANTOS) | Suspensão | 26/08/2008 | 14/07/2015 | 10 anos | Link |
| 22/2005 | CARLOS EDUARDO GUERRA DE FIGUEIREDO | Suspensão | 26/08/2008 | 15/07/2015 | 10 anos | Link |
| 04/2001 | NELSON TELLES DE ALMEIDA SANTOS | Inabilitação | 13/06/2005 | 18/03/2016 | 10 anos | Link |
| 03/1997 | MARCOS CATÃO DE MAGALHÃES PINTO | Inabilitação | 09/09/2004 | 27/01/2009 | 20 anos | Link |
| 03/1997 | ARNOLDO SOUZA DE OLIVEIRA | Inabilitação | 09/09/2004 | 27/01/2009 | 20 anos | Link |
| 03/1996 | ÂNGELO CALMON DE SÁ | Inabilitação | 08/07/2004 | 19/03/2008 | 20 anos | Link |