Processo nº 11893.000175/2016-00

EMENTA: Comércio de Bens de Luxo ou de Alto Valor - Não cadastramento do regulado no órgão regulador ou fiscalizador (infração caracterizada).

DECISÃO: Vistos, relatados e discutidos os autos do processo em epígrafe, o Plenário do Conselho de Controle de Atividades Financeiras decidiu, por unanimidade, acolher o voto da Relatora pela responsabilidade administrativa de   Rotta 8 Blumenau Ltda. - ME, Marcos Krevoruchka e Jaime Sawazaki aplicando-lhes as penalidades a seguir individualizadas:

a)    para Rotta 8 Blumenau Ltda. – Me: multa pecuniária no valor de R$ 1.000,00 (um mil reais), equivalente a 0,005% do valor estabelecido no inciso II, alínea “c”, do artigo 12 e de acordo com seu § 2º, inciso II, da Lei nº 9.613/1998, pela infração ao inciso IV do artigo 10 da mesma Lei, combinado com o artigo 8º da Resolução COAF nº 25/2013;

b)    para Marcos Krevoruchka: multa pecuniária no valor de R$ 1.000,00 (um mil reais),equivalente a 0,005% do valor estabelecido no inciso II, alínea “c”, artigo 12 e de acordo com seu § 2º, inciso II, da Lei nº 9.613/1998, pela infração ao inciso IV do artigo 10 da mesma Lei, combinado com o artigo 8º da Resolução COAF nº 25/2013; e

c)    para Jaime Sawazaki: multa pecuniária no valor de R$ 1.000,00 (um mil reais),equivalente a 0,005% do valor estabelecido no inciso II, alínea “c”, do artigo 12 e de acordo com seu § 2º, inciso II, da Lei nº 9.613/1998, pela infração ao inciso IV do artigo 10 da mesma Lei, combinado com o artigo 8º da Resolução COAF nº 25/2013.

Para a decisão, foram ponderadas a efetivação do cadastro da empresa no COAF, ainda que somente após a abertura do presente Processo Administrativo Punitivo, e a dosimetria aplicada pelo Plenário do COAF.

Além do Presidente do Conselho e da Relatora, estiveram presentes os conselheiros André Luiz Carneiro Ortegal, Marlene Alves de Albuquerque, Marcus Vinicius de Carvalho, Gabriel Boff Moreira, Luiz Roberto Ungaretti de Godoy, Gustavo Leal de Albuquerque e Tomás de Almeida Vianna.

No prazo de 15 (quinze) dias a contar da ciência da decisão, os interessados: (a) deverão efetuar o recolhimento das multas, o que, não ocorrendo, acarretará a inscrição dos débitos em Dívida Ativa da União e sua execução judicial; e (b) poderão interpor recurso em petição dirigida ao Presidente do Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional – CRSFN, a ser protocolizado no COAF, localizado no Setor de Autarquias Norte, Quadra 5, Lote C, Centro Empresarial CNC – Torre D – 2º andar, CEP 70040-250, Brasília (DF), nos dias úteis, das 9h30 às 11h30 e das 14h30 às 17h30.

O Processo Administrativo Punitivo, em cujo prosseguimento são assegurados o contraditório e a ampla defesa, terá continuidade independentemente do comparecimento ou manifestação dos intimados e encontra-se à disposição das partes ou de procurador devidamente constituído, na sede do COAF.

Processo encerrado em 07/02/2018.