Jurisdições sujeitas a monitoramento intensificado – Outubro de 2024

As jurisdições sob monitoramento intensificado estão trabalhando ativamente com o Gafi para resolver deficiências estratégicas em seus regimes para combater a lavagem de dinheiro, o financiamento do terrorismo e o financiamento da proliferação. Quando o Gafi coloca uma jurisdição sob maior monitoramento, isso significa que o país se comprometeu a resolver rapidamente as deficiências estratégicas identificadas dentro dos prazos acordados e está sujeito a um maior monitoramento. Esta lista é muitas vezes referida externamente como a "lista cinza". 

O Gafi e os órgãos regionais estilo Gafi (FSRBs) continuam a trabalhar com as jurisdições abaixo à medida que relatam o progresso alcançado na resolução de suas deficiências estratégicas. O Gafi apela a essas jurisdições para que concluam seus planos de ação rapidamente e dentro dos prazos acordados. A entidade congratula-se com o seu empenho e acompanhará de perto os seus progressos. O GAFI não apela à aplicação de medidas de diligência reforçada a estas jurisdições. As Normas do Gafi não preveem a redução do risco ou o corte de classes inteiras de clientes, mas exigem a aplicação de uma abordagem baseada em risco. Portanto, o Gafi incentiva seus membros e todas as jurisdições a levar em consideração as informações apresentadas abaixo em sua análise de risco. 

O Gafi identifica jurisdições adicionais, em uma base contínua, que apresentam deficiências estratégicas em seus regimes para combater a lavagem de dinheiro, o financiamento do terrorismo e o financiamento da proliferação. Várias jurisdições ainda não foram revisadas pelo Gafi ou seus FSRBs, mas serão no devido tempo. 

O Gafi oferece alguma flexibilidade às jurisdições que não enfrentam prazos imediatos para relatar o progresso de forma voluntária. Os seguintes países tiveram seu progresso revisado pelo Gafidesde junho de 2024: Bulgária; Burkina Faso, Camarões, Croácia, República Democrática do Congo, Mali, Moçambique, Namíbia; Nigéria, Filipinas, Senegal, África do Sul, Sudão do Sul, Tanzânia, Vietnã e Iêmen. Para esses países, as declarações atualizadas são fornecidas abaixo. Haiti, Quênia, Mônaco, Síria e Venezuela optaram por adiar a reportagem; assim, as declarações emitidas anteriormente para essas jurisdições estão incluídas abaixo, mas podem não refletir necessariamente o status mais recente dos regimes AML/CFT das jurisdições. Após a revisão, o GAFI agora também identifica Argélia, Angola, Costa do Marfim e Líbano.

Jurisdições com deficiências estratégicas

• Algéria
• Angola
• Bulgária
• Burkina Faso
• Camarões
• Costa do Marfim
• Croácia
• República Democrática do Congo
• Haiti
• Quênia
• Líbano
• Mali
• Mônaco
• Moçambique
• Namíbia
• Nigéria
• Filipinas
• África do Sul
• Sudão do Sul
• Síria
• Tanzânia
• Venezuela
• Vietnã
• Iêmen

Argélia

Em outubro de 2024, a Argélia assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e o Menafatf para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT. Desde a adoção de seu relatório de avaliação mútua (MER) em maio de 2023, a Argélia fez progressos em muitas das ações recomendadas pelo MER, inclusive por meio de investigações e processos judiciais de lavagem de dinheiro de forma mais eficaz. A Argélia continuará a trabalhar com o Gafi para executar o seu plano de ação: 1) melhorando a supervisão baseada no risco, especialmente para os setores de maior risco, nomeadamente através da adoção de novos procedimentos, avaliações de risco, manuais e orientações de supervisão, bem como da realização de inspeções e da aplicação de sanções eficazes, proporcionadas e dissuasivas; (2) desenvolver uma estrutura eficaz para informações básicas e de propriedade efetiva; (3) reforçar o seu regime para comunicações de transações suspeitas; (4) estabelecer um quadro jurídico e institucional eficaz para sanções financeiras específicas para o financiamento do terrorismo; e (5) implementar uma abordagem baseada em risco para supervisionar organizações sem fins lucrativos, sem interromper ou desencorajar atividades legítimas.

Angola

Em outubro de 2024, Angola assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e a ESAAMLG para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT. Desde a adopção do seu MER em Junho de 2023, Angola fez progressos em algumas das ações recomendadas pelo MER, incluindo o reforço da cooperação e coordenação nacional, a cooperação internacional e o uso de informações financeiras pelas autoridades competentes. Angola continuará a trabalhar com o Gafi para implementar o seu plano de ação do Gafi:
(1) melhorando a sua compreensão dos riscos de LD/FT;
(2) melhorar a supervisão baseada no risco das entidades bancárias não financeiras e das DNFBP;
(3) Assegurar que as autoridades competentes tenham acesso adequado, exato e tempestivo às informações sobre os beneficiários finais e que as violações das obrigações sejam adequadamente tratadas;
(4) demonstrando um aumento nas investigações e processos de LD;
(5) demonstrar a capacidade de identificar, investigar e processar FT; e
(6) demonstrar um processo eficaz para implementar sanções financeiras específicas sem demora.

Bulgária

Desde outubro de 2023, quando a Bulgária assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e o Moneyval para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, a Bulgária tomou medidas para melhorar o seu regime PLD/CFT, nomeadamente demonstrando a execução inicial do seu plano de ação nacional para a sua estratégia PLD/CFT; demonstrar a aplicação inicial da supervisão baseada no risco para os operadores de fundos postais, os prestadores de serviços de câmbio e os agentes imobiliários e assegurar que o confisco é perseguido como objetivo político. A Bulgária deve continuar a trabalhar na execução do seu plano de ação para corrigir as suas deficiências estratégicas, nomeadamente:
1) corrigindo as deficiências de conformidade técnica remanescentes;
(2) garantir que as informações sobre os beneficiários finais mantidas no Registro sejam precisas e atualizadas;
(3) melhorar as investigações e ações penais relativas aos diferentes tipos de lavagem de dinheiro, em função dos riscos, incluindo a corrupção em grande escala e a criminalidade organizada;
(4) garantir a capacidade de conduzir investigações financeiras paralelas em todas as investigações de terrorismo;
(5) abordar as lacunas nas estruturas do PF TFS; e
(6) identificar o subconjunto de organizações sem fins lucrativos (ONGs) mais vulneráveis ao abuso do FT e demonstrar a implementação inicial do monitoramento baseado em risco para evitar abusos para fins de FT.

Burkina Faso

Desde fevereiro de 2021, quando o Burquina Faso assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e o Giaba para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, Burquina Faso tomou medidas para melhorar o seu regime PLD/CFT, nomeadamente através do reforço da supervisão das instituições financeiras e das empresas e profissões não financeiras designadas, estabelecendo um sistema para permitir às autoridades competentes o acesso a informações exatas e atualizadas sobre os beneficiários finais,  e a implementação de um quadro para o acompanhamento das atividades das organizações sem fins lucrativos em risco de abuso do financiamento do terrorismo. O Burkina Faso deve continuar a trabalhar na implementação do seu plano de ação para endereçar a sua deficiência estratégica remanescente, através da implementação de um regime eficaz de sanções financeiras específicas relacionadas com o financiamento do terrorismo e o financiamento do terrorismo.

O Gafi observa o progresso contínuo de Burkina Faso em seu plano de ação, no entanto, todos os prazos expiraram e o trabalho permanece. O Gafi insta o Burquina Faso a implementar rapidamente o seu plano de ação para resolver a deficiência estratégica acima mencionada o mais rapidamente possível, uma vez que todos os prazos expiraram em dezembro de 2022.

Camarões

Em junho de 2023, os Camarões assumiram um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e o Gabac para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT. Os Camarões devem continuar a trabalhar na execução do seu plano de ação para endereçar as suas deficiências estratégicas, nomeadamente:
1) alinhando as estratégias e políticas nacionais em matéria de CBC/FT com as conclusões da ANR e monitorando a sua aplicação, e demonstrando a cooperação e a coordenação em matéria de CBC/FT entre as autoridades competentes;
(2) Assegurar a priorização dos pedidos de cooperação internacional recebidos, em função dos riscos, com base no risco, e responder de forma eficaz; (3) reforçar a supervisão baseada no risco das instituições de crédito e implementar uma supervisão eficaz baseada no risco para as instituições financeiras não bancárias e as DNFBP, e realizar uma sensibilização adequada para as instituições financeiras e as DNFBP de risco elevado;
4) Manter e assegurar o acesso tempestivo das autoridades competentes a informações adequadas e atualizadas sobre os beneficiários finais das pessoas legais e estabelecer um regime de sanções em caso de violação das obrigações de transparência aplicáveis às pessoas coletivas;
(5) Reforçar o intercâmbio seguro de informações entre a UIF, as entidades que comunicam informações e as autoridades competentes e demonstrar um aumento da divulgação de relatórios de informações para apoiar as necessidades operacionais das autoridades competentes;
(6) demonstrar que as autoridades são capazes de realizar uma série de investigações sobre a lavagem de dinheiro e instaurar ações penais contra a lavagem de dinheiro em função dos riscos;
(7) Aplicar políticas e procedimentos para apreender e confiscar produtos e instrumentos do crime e gerir os bens congelados, apreendidos e confiscados, e dar prioridade à apreensão e confisco de bens na fronteira;
(8) demonstrar que as investigações e ações penais no âmbito do financiamento do terrorismo são levadas a cabo em função do risco; e
(9) demonstrar a implementação efetiva dos regimes de FT e PF TFS e implementar uma abordagem baseada no risco para as organizações sem interromper as atividades legítimas das organizações sem fins lucrativos.

Costa do Marfim

Em outubro de 2024, a Costa do Marfim assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o GAFI e o GIABA para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT. Desde a adoção do seu MER em junho de 2023, a Costa do Marfim realizou progressos significativos em muitas das medidas recomendadas pelo MER, nomeadamente através do reforço do seu quadro jurídico em matéria de PLD/CFT através de várias alterações legislativas e regulamentares importantes, da atualização da análise LD/FT através da elaboração de relatórios de tipologia sobre as infrações subjacentes de risco mais elevado, do reforço dos recursos humanos e técnicos da UIF e dos procuradores,  e operacionalizar a agência responsável pela gestão dos bens apreendidos e confiscados. A Costa do Marfim continuará a trabalhar com o GAFI para implementar o seu plano de ação do GAFI: 1) reforçando a sua utilização da cooperação internacional nas investigações e ações penais no domínio da lavagem de dinheiro e do financiamento do terrorismo; (2) melhorar a implementação da supervisão baseada no risco das instituições financeiras e das empresas e profissões não financeiras designadas e realizar campanhas de sensibilização para melhorar o cumprimento; (3) melhorar a verificação e o acesso às informações básicas e sobre os beneficiários finais das pessoas legais e aplicar sanções em caso de violação; 4) Reforçar a utilização da informação financeira pelas autoridades responsáveis pela aplicação da lei e melhorar a divulgação pela UIF; (5) demonstrando um aumento sustentado do número de investigações e ações penais de LD e FT de diferentes tipos, em consonância com o perfil de risco do país; e (6) fortalecimento do quadro de sanções financeiras específicas.

Croácia

Desde junho de 2023, quando a Croácia assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o GAFI e o MONEYVAL para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, a Croácia tomou medidas para melhorar o seu regime PLD/CFT, incluindo o aumento dos recursos humanos das UIF e a melhoria das capacidades analíticas; melhorar a deteção, investigação e repressão de diferentes tipos de ML pelas LEAs; e aumentar a aplicação de medidas provisórias para garantir o produto do crime. A Croácia deve continuar a trabalhar na execução do seu plano de ação para endereçar a sua deficiência estratégica remanescente: demonstrar a comunicação imediata das alterações nos regimes de TFS da ONU às entidades que comunicam informações.

República Democrática do Congo (RDC)

Desde outubro de 2022, quando a RDC assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o GAFI e o GABAC para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, a RDC tomou medidas para melhorar o seu regime PLD/CFT, nomeadamente através da formação das autoridades de supervisão e da UIF para reforçar a sua capacidade técnica. A RDC deve continuar a trabalhar para implementar seu plano de ação do GAFI para resolver suas deficiências estratégicas, incluindo: (1) desenvolver e implementar um plano de supervisão baseado em risco; (2) reforçar a capacidade da UIF para realizar análises operacionais e estratégicas; 3) Reforçar as capacidades das autoridades envolvidas na investigação e ação penal contra o branqueamento de capitais e o financiamento do terrorismo; e (4) demonstrar a implementação efetiva do TF e do TFS relacionado ao PF.

Haiti

(Declaração de junho de 2024)

Desde junho de 2021, quando o Haiti assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o GAFI e o CFATF para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, o Haiti tomou medidas para melhorar o seu regime PLD/CFT, incluindo a melhoria do acesso e da utilização pela UIF de uma vasta gama de informações nos seus produtos de informação financeira através da adoção de uma nova lei orgânica. O GAFI reconhece o compromisso político expresso a alto nível e os esforços demonstrados pelo Haiti para fazer avançar os seus compromissos no contexto da difícil situação social, económica e de segurança no país. O Haiti deve continuar a trabalhar na implementação de seu plano de ação para corrigir suas deficiências estratégicas, incluindo: (1) concluir seu processo de avaliação de risco de BC/FT e divulgar as descobertas; (2) aplicação de supervisão PLD/CFT baseada no risco para todas as instituições financeiras e DNFBP consideradas como constituindo um risco de LD/FT mais elevado; (3) garantir que as informações básicas e sobre os beneficiários finais sejam mantidas e acessíveis em tempo hábil; 4) Assegurar que a UIF dispõe de recursos e processos adequados para produzir e divulgar análises operacionais e estratégicas às autoridades competentes para combater a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo; (4) as autoridades demonstradoras estão identificando, investigando e processando casos de ML de maneira consistente com o perfil de risco do Haiti; (5) demonstrar um aumento na identificação, rastreamento e recuperação de produtos de crimes; 6) corrigir as deficiências técnicas do seu regime de sanções financeiras específicas; e (7) realizar um monitoramento adequado baseado em risco de organizações sem fins lucrativos vulneráveis ao abuso de financiamento do terrorismo sem interromper ou desencorajar atividades legítimas de organizações sem fins lucrativos.

O GAFI observa o progresso contínuo do Haiti em seu plano de ação, no entanto, todos os prazos expiraram e o trabalho permanece. O GAFI incentiva o Haiti a continuar a implementar seu plano de ação para resolver as deficiências estratégicas acima mencionadas.

Quênia

(Comunicado de fevereiro 2024)

Em fevereiro de 2024, o Quénia assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o GAFI e a ESAAMLG para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT. Desde a adoção de sua avaliação mútua (MER) em setembro de 2022, o Quênia fez progressos em algumas das ações recomendadas pelo MER, inclusive fazendo alterações em sua legislação PLD/CFT para tornar sua estrutura mais compatível com as recomendações do GAFI e estabelecendo um sistema de gerenciamento de casos para gerenciar melhor seus pedidos de cooperação internacional. O Quénia trabalhará para implementar o seu plano de ação do GAFI: 1) concluindo uma avaliação do risco do financiamento do terrorismo e apresentando os resultados da ANR e de outras avaliações de risco de forma coerente às autoridades competentes e ao setor privado e atualizando as estratégias nacionais em matéria de PLD/CFT; (2) melhorar a supervisão PLD/CFT baseada no risco das IF e APNFD e adotar um quadro jurídico para o licenciamento e a supervisão dos VASPs; (3) melhorar a compreensão das medidas preventivas das instituições financeiras e APNFDs, inclusive para aumentar o arquivamento de comunicações de operações suspeitas e implementar o TFS sem demora; (4) Designar uma autoridade para a regulamentação dos fundos fiduciários e o recolhimento de informações exatas e atualizadas sobre os beneficiários finais e aplicar medidas corretivas em caso de violação do cumprimento dos requisitos de transparência para as pessoas e estruturas jurídicas; (5) melhorar o uso e a qualidade dos produtos de inteligência financeira; (6) aumentar as investigações e ações penais em matéria de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo em função dos riscos; (7) colocar a estrutura do TFS em conformidade com R.6 e R.7 e garantir sua implementação efetiva; e (8) revisar a estrutura para regulamentação e supervisão de OSFL para garantir que as medidas de mitigação sejam baseadas em risco e não interrompam ou desencorajem a atividade legítima de OSFL. 

Líbano

Em outubro de 2024, o Líbano assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o GAFI e o MENAFATF para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, apesar da difícil situação social, económica e de segurança no país. Desde a adoção do seu MER em maio de 2023, o Líbano realizou progressos em várias das ações recomendadas pelo MER e aplicou medidas ao seu setor financeiro, nomeadamente através da emissão de uma circular para que os bancos e instituições financeiras criem um departamento dedicado ao combate aos crimes relacionados com a corrupção e a corrupção e orientações sobre as pessoas politicamente expostas, ao tomar medidas contra atividades financeiras não licenciadas.

O Líbano continuará a trabalhar com o GAFI para implementar seu plano de ação do GAFI: (1) realizando avaliações dos riscos específicos de financiamento do terrorismo e lavagem de dinheiro identificados no MER e garantindo que políticas e medidas estejam em vigor para mitigar esses riscos; (2) reforçar os mecanismos para assegurar a execução atempada e eficaz dos pedidos de auxílio judiciário mútuo, extradição e recuperação de bens; (3) Melhorar a compreensão dos riscos das DNFBP e aplicar sanções eficazes, proporcionadas e dissuasivas em caso de violação das obrigações em matéria de PLD/CFT; (4) garantir que as informações sobre os beneficiários finais estejam atualizadas e que haja sanções adequadas e mitigação de riscos para as pessoas jurídicas; (5) Reforçar a utilização pelas autoridades competentes dos produtos da UIF e das informações financeiras; (6) demonstrando um aumento sustentado de investigações, ações penais e decisões judiciais para tipos de lavagem de dinheiro em consonância com o risco; (7) melhorar a sua abordagem em matéria de recuperação de ativos e identificar e apreender movimentos transfronteiriços ilícitos de divisas, metais e pedras preciosas; 8) prosseguir as investigações sobre o financiamento do terrorismo e partilhar informações com parceiros estrangeiros relacionadas com as investigações sobre o financiamento do terrorismo, tal como previsto no MER; (9) reforçar a aplicação imediata de sanções financeiras dirigidas, em especial às DNFBP e a certas instituições financeiras não bancárias; e (10) realizar monitoramento direcionado e baseado em risco de ONGs de alto risco, sem interromper ou desencorajar atividades legítimas de ONGs.

Mali

Desde outubro de 2021, quando o Mali assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o GAFI e o GIABA para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, o Mali tomou medidas para melhorar o seu regime PLD/CFT, nomeadamente melhorando a solidez da infração de financiamento do terrorismo na sua legislação nacional, resultando na capacidade de investigar melhor todo o âmbito das atividades de financiamento do terrorismo. O Mali deve continuar a trabalhar na implementação do seu plano de ação para corrigir as suas deficiências estratégicas, nomeadamente: 1) demonstrando acesso tempestivo a informações precisas sobre os beneficiários finais; e (2) demonstrando a eficácia de sua estrutura de sanções financeiras específicas relacionadas ao financiamento do terrorismo e PF.

O GAFI observa o progresso contínuo do Mali em seu plano de ação, no entanto, todos os prazos expiraram e o trabalho continua. O GAFI incentiva o Mali a continuar a implementar seu plano de ação para resolver as deficiências estratégicas acima mencionadas o mais rápido possível.

Mônaco

(Declaração de junho de 2024)

Em junho de 2024, Mônaco assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o GAFI e o MONEYVAL para fortalecer a eficácia de seu regime PLD/CFT. Desde a adoção do seu relatório de avaliação mútua (MER) em dezembro de 2022, o Mónaco realizou progressos significativos em várias das ações recomendadas pelo MER, nomeadamente através da criação de uma nova unidade combinada de informação financeira (UIF) e de supervisão PLD/CFT, do reforço da sua abordagem de deteção e investigação do financiamento do terrorismo, da aplicação de sanções financeiras dirigidas e da supervisão baseada no risco de organizações sem fins lucrativos. Mônaco continuará a trabalhar com o GAFI para implementar seu plano de ação: (1) fortalecendo a compreensão do risco em relação à lavagem de dinheiro e fraude fiscal cometida no exterior; (2) demonstrar um aumento sustentado nos pedidos de saída para identificar e buscar a apreensão de ativos criminosos no exterior (3) aumentar a aplicação de sanções por violações de PLD/CFT e violações de requisitos básicos e de propriedade efetiva; (4) concluir seu programa de recursos para sua UIF e fortalecer a qualidade e a pontualidade dos relatórios STR; (5) Aumentar a eficiência judicial, nomeadamente através do aumento dos recursos dos juízes de instrução e dos procuradores e da aplicação de sanções eficazes, dissuasivas e proporcionadas em caso de branqueamento de capitais; e (6) aumentar a apreensão de bens suspeitos de serem provenientes de atividades criminosas.

Moçambique

Desde outubro de 2022, quando Moçambique assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o GAFI e a ESAAMLG para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, Moçambique tem tomado medidas para melhorar o seu regime PLD/CFT, nomeadamente melhorando a supervisão baseada no risco das IFs e DNFBPs, aumentando os recursos disponíveis para a sua UIF e fornecendo formação à UIF sobre a implementação de sanções financeiras específicas. Moçambique deve continuar a trabalhar na implementação do seu plano de ação para resolver as suas deficiências estratégicas, incluindo: (1) a implementação de um plano de supervisão baseado no risco, incluindo a implementação de medidas corretivas e sanções efetivas e proporcionais; (2) aumentar a inteligência financeira enviada às autoridades; (3) demonstrar a capacidade das LEAs para investigar eficazmente uma série de infrações de lavagem de dinheiro utilizando informações financeiras; (4) demonstrar capacidade de identificar casos de FT; e (5) realizar uma avaliação de risco para organizações sem fins lucrativos de acordo com os padrões do GAFI e usá-la como base para desenvolver um plano de divulgação.

Namíbia

Em fevereiro de 2024, a Namíbia assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o GAFI e a ESAAMLG para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT. A Namíbia deve continuar a trabalhar na execução do seu plano de ação do GAFI: 1) reforçando a sua supervisão baseada no risco PLD/CFT através do reforço das capacidades humanas e de recursos, realizando inspeções no local e no local informadas por instrumentos de avaliação de risco de supervisão e aplicando sanções eficazes, proporcionadas e dissuasivas em caso de violação das obrigações em matéria de PLD/CFT; (2) reforçar as medidas preventivas através de inspeções e sensibilização, a fim de assegurar que as instituições financeiras e as DNFBP apliquem sem demora medidas reforçadas de devida diligência, bem como as obrigações do TFS relacionadas com o financiamento do terrorismo e o financiamento do terrorismo; (3) aumentar a apresentação de informações sobre os beneficiários finais de arranjos e pessoas jurídicas e aplicar medidas corretivas e/ou sanções efetivas, proporcionadas e dissuasivas contra o descumprimento das obrigações em matéria de beneficiários finais; 4) dotar a UIF de recursos humanos e financeiros adequados, bem como de ações de formação, para melhorar a análise operacional e estratégica; (5) melhorar a cooperação entre a UIF e as autoridades responsáveis pela investigação, a fim de melhorar a utilização e a integração da informação financeira nas investigações; (6) Reforçar as capacidades operacionais das autoridades envolvidas nas investigações e ações penais no âmbito da lavagem de dinheiro e do financiamento do terrorismo, proporcionando-lhes recursos adequados e ações de formação específicas; (7) demonstrar as capacidades das autoridades competentes para investigar e instaurar ações penais em casos de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo; e (8) aprovar a alterada Estratégia Nacional de Combate ao Terrorismo.

Nigéria

Desde fevereiro de 2023, quando a Nigéria assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o GAFI e o GIABA para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, a Nigéria tomou medidas para melhorar o seu regime PLD/CFT, nomeadamente através do reforço dos esforços de cooperação internacional, da melhoria dos mecanismos de cooperação entre os órgãos de investigação do financiamento do terrorismo e da implementação de um monitoramento baseada no risco das organizações sem fins lucrativos em risco de abuso do financiamento do terrorismo. A Nigéria deve continuar a trabalhar na implementação de seu plano de ação para resolver suas deficiências estratégicas, incluindo: (1) melhorar a supervisão baseada em risco de PLD/CFT de IFs e DNFBPs e melhorar a implementação de medidas preventivas para setores de alto risco; (2) Assegurar que as autoridades competentes tenham acesso tempestivo a informações exatas e atualizadas sobre os beneficiários finais das pessoas jurídicas e aplicar sanções em caso de descumprimento das obrigações; (3) demonstrando um aumento sustentado nas investigações e processos de lavagem de dinheiro em consonância com os riscos; (4) detectar proativamente violações das obrigações de declaração de moeda e aplicar sanções apropriadas; e (5) demonstrando um aumento sustentado nas investigações e processos de diferentes tipos de atividades de financiamento do terrorismo, de acordo com o perfil de risco do país.

Filipinas

Em junho de 2021, as Filipinas assumiram um compromisso político de alto nível de trabalhar com o GAFI e o APG para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT. Em sua plenária de outubro de 2024, o GAFI determinou inicialmente que as Filipinas concluíram substancialmente seu plano de ação e justificam uma avaliação no local para verificar se a implementação das reformas PLD/CFT começou e está sendo sustentada, e se o compromisso político necessário permanece em vigor para sustentar a implementação no futuro.

As Filipinas fizeram as seguintes reformas importantes, incluindo: (1) demonstrar que a supervisão baseada no risco das DNFBPs está ocorrendo; (2) demonstrar que os supervisores estão usando controles PLD/CFT para mitigar os riscos associados aos junkets de cassino; (3) implementar os novos requisitos de registro para MVTS e aplicar sanções a operadores de remessas não registrados e ilegais; (4) melhorar e simplificar o acesso da LEA às informações do BO e tomar medidas para garantir que as informações do BO sejam precisas e atualizadas; (5) demonstrar um aumento na utilização de informações financeiras e um aumento nas investigações e ações penais em matéria de lavagem de dinheiro em função do risco; (6) demonstrando um aumento na identificação, investigação e ação penal de casos de FT; (7) demonstrar que são tomadas medidas adequadas em relação ao setor das organizações sem fins lucrativos (incluindo organizações sem fins lucrativos não registadas) sem perturbar a atividade legítima das organizações sem fins lucrativos; e (8) aumentar a eficácia do quadro de sanções financeiras específicas para o financiamento do terrorismo e o PF.

África do Sul

Desde fevereiro de 2023, quando a África do Sul assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o GAFI e o ESAAMLG para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, a África do Sul tomou medidas para melhorar o seu regime PLD/CFT, nomeadamente demonstrando um aumento sustentado dos pedidos de MLA enviados, reforçando a sua capacidade de supervisão PLD/CFT através da melhoria da supervisão baseada no risco das DNFBP, melhorar a identificação, a apreensão e o confisco de produtos e instrumentos de um leque mais vasto de crimes principais, em consonância com o seu perfil de risco, atualizar e aplicar a sua estratégia em matéria de financiamento do terrorismo e aumentar as capacidades das autoridades competentes em matéria de financiamento do terrorismo com base na compreensão dos seus riscos em matéria de financiamento do terrorismo, bem como assegurar a aplicação efetiva de sanções financeiras específicas. A África do Sul deve continuar a trabalhar na implementação de seu plano de ação para resolver suas deficiências estratégicas remanescentes, incluindo: (1) demonstrar que todos os supervisores de PLD/CFT aplicam sanções eficazes, proporcionadas e eficazes em caso de não conformidade; (2) Assegurar que as autoridades competentes tenham acesso tempestivo a informações exatas e atualizadas sobre as obrigações de beneficiário final em arranjos e pessoas jurídicas e aplicar sanções em caso de violação das obrigações de beneficiários finais por parte de pessoas jurídicas; (3) demonstrar um aumento sustentado das investigações e ações penais relativas ao branqueamento de capitais grave e complexo e de toda a gama de atividades do financiamento do terrorismo, em consonância com o seu perfil de risco.

Sudão do Sul

Desde junho de 2021, quando o Sudão do Sul assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o GAFI e a ESAAMLG para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, o Sudão do Sul tomou medidas para melhorar o seu regime PLD/CFT, nomeadamente através da divulgação dos resultados da sua ANR recentemente concluída a todas as partes interessadas. O Sudão do Sul deve continuar a trabalhar para implementar seu plano de ação, incluindo: (1) finalizando sua revisão abrangente da Lei PLD/CFT (2012) para cumprir as Normas do GAFI; (2) aplicar plenamente a Convenção de Viena de 1988, a Convenção de Palermo de 2000 e a Convenção de 1999 sobre o Financiamento do Terrorismo; (3) assegurar que as autoridades competentes estão adequadamente estruturadas e capacitadas para aplicar uma abordagem baseada no risco para a supervisão CBC/FT para as instituições financeiras; (4) Desenvolver um quadro jurídico abrangente para recolher e verificar a exatidão das informações sobre os beneficiários efetivos das pessoas coletivas; 5) Finalizar a operacionalização de uma UIF plenamente operacional e independente; (6) estabelecer e aplicar o quadro jurídico e institucional para aplicar sanções financeiras específicas, em conformidade com as resoluções do Conselho de Segurança das Nações Unidas sobre o terrorismo e o financiamento da proliferação de armas de destruição maciça; e (7) início da implementação de supervisão/monitoramento direcionado baseado no risco de organizações sem fins lucrativos em risco de abuso de FT.

O GAFI observa o progresso limitado do Sudão do Sul em seu plano de ação, com todos os prazos expirados e o trabalho restante. O GAFI incentiva novamente o Sudão do Sul a continuar a implementar seu plano de ação para resolver as deficiências estratégicas acima mencionadas o mais rápido possível e demonstrar um forte compromisso político e institucional para fortalecer a eficácia de seu regime de PLD/CFT, particularmente no apoio à agência líder em PLD/CFT na coordenação dos esforços nacionais de AML/CFT.

Síria

(Comunicado de fevereiro de 2023)

Desde fevereiro de 2010, quando a Síria assumiu um compromisso político de alto nível para trabalhar com o GAFI e o MENAFATF para sanar suas deficiências estratégicas PLD/CFT, a Síria obteve progresso no aprimoramento do seu regime PLD/CFT. Em junho de 2014, o GAFI determinou que a Síria havia cumprido substancialmente seu plano de ação a nível técnico, inclusive com a criminalização do financiamento do terrorismo, e estabelecendo procedimentos para o bloqueio de bens terroristas. Ainda que o GAFI tenha determinado que a Síria havia completado seu plano de ação acordado, devido a situações de segurança, o GAFI foi incapaz de conduzir uma visita ao local para confirmar se os processos de implementação das reformas e ações solicitadas foram iniciados e estão sendo mantidos. O GAFI continuará monitorando a situação, e irá conduzir a visita ao local o mais rápido possível.

Tanzânia

Desde outubro de 2022, quando a Tanzânia assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o GAFI e o ESAAMLG para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, a Tanzânia tomou medidas para melhorar o seu regime PLD/CFT, nomeadamente melhorando a supervisão baseada no risco das IF e das DNFBP, nomeadamente através da realização de inspeções em função do risco e da aplicação de medidas eficazes,  sanções proporcionadas e dissuasivas em caso de incumprimento; demonstrar a capacidade das autoridades (nomeadamente através da melhoria da utilização de informações financeiras e da disponibilidade de estatísticas) para conduzir eficazmente uma série de investigações e ações penais contra a lavagem de dinheiro, em consonância com o perfil de risco do país; desenvolver e começar a implementar uma estratégia nacional abrangente de CFT; e, usando a avaliação de risco de FT recentemente concluída para ONGs como base para desenvolver um plano de divulgação e treinamento. A Tanzânia deve continuar a trabalhar na implementação do seu plano de ação para resolver a sua deficiência estratégica remanescente, demonstrando capacidade para conduzir investigações sobre o financiamento do terrorismo e instaurar ações penais em consonância com o perfil de risco do país.

Venezuela

(Declaração de junho de 2024)

Em junho de 2024, a Venezuela assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o GAFI e o CFATF para reforçar a eficácia do seu regime PLD/FT. Desde a adoção de seu MER em novembro de 2022, a Venezuela fez progressos em algumas das ações recomendadas pelo MER, inclusive atualizando sua avaliação nacional de risco. A Venezuela trabalhará para implementar o seu plano de ação do GAFI: 1) reforçando a sua compreensão dos riscos de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo, nomeadamente em relação ao financiamento do terrorismo e às pessoas e estruturas jurídicas; (2) garantir que toda a gama de instituições financeiras e APNFDs estejam sujeitas a medidas PLD/CFT e supervisão baseada em risco; (3) garantir que informações adequadas, precisas e atualizadas sobre os beneficiários final sejam acessíveis em tempo hábil; (4) reforçar os recursos da UIF e melhorar a utilização da informação financeira pelas autoridades competentes; (5) reforçar a investigação e a ação penal contra a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo; (6) Assegurar que as medidas destinadas a prevenir a utilização abusiva de organizações sem fins lucrativos para o financiamento do terrorismo sejam direcionadas, proporcionadas e baseadas no risco e não perturbem ou desencorajem atividades legítimas no setor das organizações sem fins lucrativos; e (7) implementar sanções financeiras dirigidas relacionadas ao financiamento do terrorismo e ao financiamento do terrorismo sem demora. 

Vietnã

Desde junho de 2023, quando o Vietnã assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e o APG para fortalecer a eficácia de seu regime PLD/CFT, o Vietnã fez progressos limitados. O Gafi incentiva vivamente o Vietname a coordenar-se internamente para demonstrar progressos no seu plano de ação para resolver as suas deficiências estratégicas, nomeadamente:
(1) aumentando a compreensão dos riscos, a coordenação interna e a cooperação para combater o branqueamento de capitais e o financiamento do terrorismo;
(2) reforçar a cooperação internacional;
(3) implementar uma supervisão eficaz baseada no risco para as instituições financeiras e as DNFBP;
(4) tomar medidas para regular ativos virtuais e provedores de serviços de ativos virtuais;
(5) endereçar deficiências técnicas de conformidade, nomeadamente no que diz respeito à infração de lavagem de dinheiro, sanções financeiras específicas, diligência quanto à clientela e comunicação de informações sobre transações suspeitas;
(6) conduzir atividades de divulgação com o setor privado;
(7) Estabelecer um regime que forneça às autoridades competentes informações adequadas, exatas e atualizadas sobre os beneficiários finais;
8) Assegurar a independência da UIF e melhorar a qualidade e a quantidade das análises e divulgações de informações financeiras;
(9) priorizar investigações financeiras paralelas e demonstrar um aumento no número de investigações e processos de lavagem de dinheiro realizados; e
(10) demonstrar que há monitoramento de IFs e DNFBPs para conformidade com as obrigações do PF TFS e que há cooperação e coordenação entre as autoridades para evitar que o PF TFS seja evitado.

Iêmen

(Comunicado de fevereiro de 2023)

Desde fevereiro de 2010, quando o Iêmen assumiu um compromisso político de alto nível para trabalhar com o Gafi e Menafatf para sanar de deficiências estratégicas PLD/CFT, o Iêmen obteve progresso no aprimoramento do regime PLD/CFT. Em junho de 2014, o Gafi determinou que o Iêmen havia cumprido substancialmente seu plano de ação a nível técnico, inclusive:
(1) criminalizando adequadamente lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo;
(2) estabelecendo procedimentos para identificar e bloquear bens de terroristas;
(3) aprimorando suas regras da devida diligência do cliente e de requerimentos para a comunicação de operações suspeitas;
(4) emitindo guias; (
5) desenvolvendo a capacidade de monitoramento e supervisão das autoridades do setor financeiro e da unidade de inteligência financeira; e
(6) estabelecendo uma UIF plenamente operacional e efetivamente funcional.

Ainda que o Gafi tenha determinado que o Iêmen havia completado seu plano de ação acordado, por questões de segurança, a entidade considerou não ser possível conduzir uma visita para avaliar se o processo de implementação das reformas e ações exigidas está em andamento. O Gafi continuará a monitorar a situação, e conduzirá uma visita o mais brevemente possível.

Jurisdições não mais sujeitas ao monitoramento intensificado do Gafi

Senegal

O Gafi congratula-se com os progressos significativos do Senegal na melhoria do seu regime PLD/CFT. O Senegal reforçou a eficácia do seu regime PLD/CFT para cumprir os compromissos assumidos no seu plano de ação relativamente às deficiências estratégicas identificadas pelo Gafi em fevereiro de 2021:

1) demonstrando uma compreensão coerente dos riscos de LD/FT entre as autoridades competentes;
(2) buscar cooperação internacional para facilitar as investigações de LD/FT e o rastreamento de produtos do crime localizados no exterior;
(3) Demonstrar que as instituições financeiras e as DNFBP estão sujeitas a medidas de supervisão e sanção adequadas e eficazes baseadas no risco e que melhoram o cumprimento das obrigações em matéria de PLD/CFT, nomeadamente através do aumento da comunicação de informações sobre o risco de terrorismo e da criação de mecanismos de controlo interno eficazes;
4) Manter informações de base e sobre os beneficiários finais adequadas, exatas e atualizadas e assegurar o seu acesso atempado pelas autoridades competentes;
(5) aumentar a capacidade do pessoal das UIF para realizar análises e aumentar a divulgação de informações financeiras;
(6) Aumentar a capacidade das autoridades responsáveis pela aplicação da lei na deteção e investigação de branqueamento de capitais e infrações principais subjacentes em função do risco e manter estatísticas sobre os casos investigados e objeto de ação penal;
(7) Estabelecer políticas e procedimentos para a identificação e apreensão dos produtos do crime e demonstrar a aplicação efetiva dos poderes de apreensão e congelamento das autoridades competentes relevantes;
(8) reforçar a compreensão das autoridades responsáveis pela aplicação da lei e do Ministério Público sobre os riscos do financiamento do terrorismo e a capacidade do financiamento do terrorismo e demonstrar que as investigações do financiamento do terrorismo estão em consonância com o perfil de risco do Senegal;
(9) implementar um regime de sanções financeiras específicas; e
(10) a aplicação de um regime de monitorização baseado no risco para as organizações sem fins lucrativos em risco de abuso para efeitos de financiamento do terrorismo.

O Senegal deve continuar a trabalhar com o GIABA para sustentar suas melhorias em seu sistema PLD/CFT.