Jurisdições sujeitas a monitoramento intensificado – junho de 2024

O Gafi e os órgãos regionais estilo Gafi (FSRBs) continuam a trabalhar com as jurisdições abaixo à medida que relatam o progresso alcançado na resolução de suas deficiências estratégicas. O Gafi apela a essas jurisdições para que concluam seus planos de ação rapidamente e dentro dos prazos acordados. O Gafi congratula-se com o seu empenho e acompanhará de perto os seus progressos. O Gafi não apela à aplicação de medidas de diligência reforçada a estas jurisdições. As Normas do Gafi não preveem a redução do risco ou o corte de classes inteiras de clientes, mas exigem a aplicação de uma abordagem baseada em risco. Portanto, o Gafi incentiva seus membros e todas as jurisdições a levar em consideração as informações apresentadas abaixo em sua análise de risco. 

O Gafi identifica jurisdições adicionais, em uma base contínua, que apresentam deficiências estratégicas em seus regimes para combater a lavagem de dinheiro, o financiamento do terrorismo e o financiamento da proliferação. Várias jurisdições ainda não foram revisadas pelo Gafi ou seus FSRBs, mas serão no devido tempo. 

O Gafi oferece alguma flexibilidade às jurisdições que não enfrentam prazos imediatos para relatar o progresso de forma voluntária. Os seguintes países tiveram seu progresso revisado pelo Gafi desde fevereiro de 2024: Bulgária; Burkina Faso, Camarões, Croácia, República Democrática do Congo, Haiti, Jamaica, Mali, Moçambique, Nigéria, Filipinas, Senegal, África do Sul, Sudão do Sul, Tanzânia, Turquia e Vietnã. Para esses países, as declarações atualizadas são fornecidas abaixo. Quênia, Namíbia, Síria e Iêmen optaram por adiar a reportagem; assim, as declarações emitidas anteriormente para essas jurisdições estão incluídas abaixo, mas podem não refletir necessariamente o status mais recente dos regimes AML/CFT das jurisdições. Após a revisão, o Gafi agora também identifica Mônaco e Venezuela.

Jurisdições com deficiências estratégicas

• Bulgária
• Burkina Faso
• Camarões
• Croácia
• República Democrática do Congo
• Haiti
• Quênia
• Mali
• Mônaco
• Moçambique
• Namíbia
• Nigéria
• Filipinas
• Senegal
• África do Sul
• Sudão do Sul
• Síria
• Tanzânia
• Venezuela
• Vietnã
• Iêmen

Bulgária

Desde outubro de 2023, quando a Bulgária assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e o Moneyval para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, a Bulgária tomou medidas para melhorar o seu regime, nomeadamente através da adoção de um plano de ação para executar a sua estratégia nacional PLD/CFT, estabelecendo controles de entrada no mercado para os VASP e os operadores de fundos postais,  comunicar as alterações das Nações Unidas às sanções financeiras dirigidas e concluir a aplicação de um sistema para assegurar a priorização dos comunicados de operações suspeitas. A Bulgária deve continuar a trabalhar na execução do seu plano de ação para corrigir as suas deficiências estratégicas, nomeadamente:

1) demonstrando a aplicação inicial do seu plano de ação nacional para a sua estratégia PLD/CFT; (2) resolver as deficiências de conformidade técnica remanescentes; (3) demonstração da implementação inicial da supervisão baseada no risco para os operadores de fundos postais, os prestadores de serviços de câmbio e os agentes imobiliários; (4) garantir que as informações sobre os beneficiários final mantidas no Registro sejam precisas e atualizadas; (5) melhorar as investigações e ações penais relativas aos diferentes tipos de lavagem de dinheiro, em função dos riscos, incluindo a corrupção em grande escala e a criminalidade organizada; (6) garantir que o confisco seja perseguido como um objetivo político; (7) garantir a capacidade de conduzir investigações financeiras paralelas em todas as investigações de terrorismo; (8) endereçar as lacunas nos quadros do PF TFS; e (9) identificar o subconjunto de organizações sem fins lucrativos (OSFL) mais vulneráveis ao abuso do FT e demonstrar a implementação inicial do monitoramento baseado em risco para evitar abusos para fins de financiamento do terrorsimo.

Burkina Faso

Desde fevereiro de 2021, quando o Burquina Faso assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e o Giaba para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, o Burquina Faso tomou medidas para melhorar o seu regime, nomeadamente através da implementação de um sistema de gestão de processos para pedidos de auxílio judiciário mútuo, do desenvolvimento de um software para a gestão de comunicações de operações suspeitas e do estabelecimento de procedimentos para a implementação do sistema de declaração transfronteiriça. O Burquina Faso deve continuar a trabalhar na implementação do seu plano de ação para corrigir as suas deficiências estratégicas, nomeadamente:

1) reforçar as capacidades de recursos de todas as autoridades de supervisão em matéria de PLD/CFT e implementar uma supervisão baseada no risco; (2) manter informações básicas, efetivas, abrangentes e atualizadas sobre os beneficiários finais das pessoas jurídicas e reforçar o sistema de sanções por violação das obrigações de transparência; e (3) implementação de um regime de sanções financeiras dirigidas eficaz relacionado a financiamento do terrorismo e da proliferação, bem como monitoramento e supervisão baseados em risco de OSFL.

O Gafi observa o progresso contínuo de Burkina Faso em seu plano de ação, no entanto, todos os prazos expiraram e o trabalho permanece. O Gafi também insta o Burquina Faso a implementar rapidamente o seu plano de ação para corrigir as deficiências estratégicas acima mencionadas o mais rapidamente possível, uma vez que todos os prazos expiraram em dezembro de 2022.

Camarões

Em junho de 2023, Camarões assumiram um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e o Gabac para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT. Camarões deve continuar a trabalhar na execução do seu plano de ação para endereçar as suas deficiências estratégicas, nomeadamente através do trabalho de execução do seu plano de ação do GAFI:

1) alinhando as estratégias e políticas nacionais em matéria de PLD/CFT com as conclusões da Avaliação nacional de riscos e monitorando a sua aplicação, e demonstrando a cooperação e a coordenação em matéria de PLD/CFT entre as autoridades competentes; (2) Assegurar a priorização dos pedidos de cooperação internacional recebidos, em função dos riscos, respondendo-os de forma eficaz; (3) reforçar a supervisão baseada no risco das instituições de crédito e implementar uma supervisão eficaz baseada no risco para as instituições financeiras não bancárias e as APNFDs, e realizar uma sensibilização adequada para as instituições financeiras e as APNFDs de risco elevado; 4) Manter e assegurar o acesso atempado das autoridades competentes a informações adequadas e atualizadas sobre os beneficiários finais das pessoas jurídicas e estabelecer um regime de sanções em caso de violação das obrigações de transparência aplicáveis às pessoas jurídicas; (5) Reforçar o intercâmbio seguro de informações entre a UIF, as entidades que comunicam informações e as autoridades competentes; e demonstrar um aumento da divulgação de relatórios de informações para apoiar as necessidades operacionais das autoridades competentes; (6) demonstrar que as autoridades são capazes de realizar uma série de investigações sobre lavagem de dinheiro e instaurar ações penais em função dos riscos; 7) Aplicar políticas e procedimentos para apreender e confiscar produtos e instrumentos do crime e gerir os bens congelados, apreendidos e confiscados, e dar prioridade à apreensão e confisco de bens na fronteira; (8) demonstrar que as investigações e ações penais no âmbito do financiamento do terrorismo são levadas a cabo em função do risco; e (9) demonstrar a implementação efetiva dos regimes de financiamento do terrorismo e da proliferação além de sanções financeiras dirigidas e implementar uma abordagem baseada no risco para as organizações sem interromper as atividades legítimas das organizações sem fins lucrativos.

Croácia

Desde junho de 2023, quando a Croácia assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e o Moneyval para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, a Croácia tomou medidas para melhorar o seu regime, incluindo a demonstração da capacidade de detectar sistematicamente e, se for caso disso, investigar o financiamento do terrorismo em consonância com o seu perfil de risco, corrigindo as deficiências técnicas de conformidade relacionadas com as Recomendações 6 e 7, fornecer orientações às entidades que comunicam informações sobre as sanções financeiras dirigidas e identificar o subconjunto de organizações sem fins lucrativos mais vulneráveis ao abuso do financiamento do terrorismo. A Croácia deve continuar a trabalhar na execução do seu plano de ação para endereçar as suas deficiências estratégicas, nomeadamente:

1) aumentando os recursos humanos das UIF e melhorando as capacidades analíticas; (2) continuar a melhorar a deteção, investigação e repressão das autoridades responsáveis pela aplicação da lei (LEAs) de diferentes tipos de lavagem de dinheiro, incluindo as que envolvam infrações subjacentes estrangeiras e a utilização abusiva de pessoas jurídicas; (3) demonstrar um aumento sustentado na aplicação de medidas provisórias para garantir produtos diretos/indiretos, bem como produtos estrangeiros sujeitos a confisco; (4) demonstrar a comunicação imediata das mudanças nos regimes de sanções financeiras dirigidas da ONU às entidades relatoras e (5) fornecer divulgação direcionada às organizações sem fins lucrativos e à comunidade de doadores sobre as possíveis vulnerabilidades das organizações sem fins lucrativos ao abuso do financiamento do terrorismo.

República Democrática do Congo (RDC)

Desde outubro de 2022, quando a RDC assumiu um compromisso político de alto nível para trabalhar com o Gafi e o Gabac para fortalecer a efetividade de seu regime PLD/CFT, a RDC tomou medidas para melhorar seu regime de PLD/CFT, nomeadamente através da divulgação dos resultados da sua ANR e da disponibilização de recursos financeiros e humanos às autoridades de supervisão das instituições financeiras e das entidades de supervisão da APNFDs. A RDC deve continuar a trabalhar para implementar seu plano de ação do Gafi para resolver suas deficiências estratégicas, incluindo:

(1) desenvolver e implementar um plano de supervisão baseado em risco; (2) reforçar a capacidade da UIF para realizar análises operacionais e estratégicas; 3) Reforçar as capacidades das autoridades envolvidas na investigação e ação penal contra a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo; e (4) demonstrar a implementação efetiva do TF e do TFS relacionado ao PF.

Haiti

Desde junho de 2021, quando o Haiti assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e o CFATF para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, o Haiti tomou medidas para melhorar o seu regime, incluindo a melhoria do acesso e da utilização pela UIF de uma vasta gama de informações nos seus produtos de informação financeira através da adoção de uma nova lei orgânica. O Gafi reconhece o compromisso político expresso a alto nível e os esforços demonstrados pelo Haiti para fazer avançar os seus compromissos no contexto da difícil situação social, económica e de segurança no país. O Haiti deve continuar a trabalhar na implementação de seu plano de ação para corrigir suas deficiências estratégicas, incluindo:

(1) concluir seu processo de avaliação de risco de LD/FT e divulgar as descobertas; (2) aplicação de supervisão PLD/CFT baseada no risco para todas as instituições financeiras e APNFD consideradas como constituindo um risco de LD/FT mais elevado; (3) garantir que as informações básicas e sobre os beneficiários final sejam mantidas e acessíveis em tempo hábil; 4) Assegurar que a UIF dispõe de recursos e processos adequados para produzir e divulgar análises operacionais e estratégicas às autoridades competentes para combater o lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo; (4) as autoridades demonstradoras estão identificando, investigando e processando casos de LD de maneira consistente com o perfil de risco do Haiti; (5) demonstrar um aumento na identificação, rastreamento e recuperação de produtos de crimes; 6) corrigir as deficiências técnicas do seu regime de sanções financeiras dirigidas; e (7) realizar um monitoramento adequado baseado em risco de organizações sem fins lucrativos vulneráveis ao abuso de financiamento do terrorismo sem interromper ou desencorajar atividades legítimas de organizações sem fins lucrativos. 

O Gafi observa o progresso contínuo do Haiti em seu plano de ação, no entanto, todos os prazos expiraram e o trabalho permanece. O Gafi também incentiva o Haiti a continuar a implementar seu plano de ação para resolver as deficiências estratégicas acima mencionadas.

Quênia

(Comunicado de fevereiro 2024)

Em fevereiro de 2024, o Quénia assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e a ESAAMLG para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT. Desde a adoção de sua avaliação mútua (MER) em setembro de 2022, o Quênia fez progressos em algumas das ações recomendadas pelo MER, inclusive fazendo alterações em sua legislação PLD/CFT para tornar sua estrutura mais compatível com as recomendações do Gafi e estabelecendo um sistema de gerenciamento de casos para gerenciar melhor seus pedidos de cooperação internacional. O Quénia trabalhará para implementar o seu plano de ação do Gafi:

1) concluindo uma avaliação do risco do financiamento do terrorismo e apresentando os resultados da ANR e de outras avaliações de risco de forma coerente às autoridades competentes e ao setor privado e atualizando as estratégias nacionais em matéria de PLD/CFT; (2) melhorar a supervisão PLD/CFT baseada no risco das IF e APNFD e adotar um quadro jurídico para o licenciamento e a supervisão dos VASPs; (3) melhorar a compreensão das medidas preventivas das instituições financeiras e APNFDs, inclusive para aumentar o arquivamento de comunicações de operações suspeitas e implementar o TFS sem demora; (4) Designar uma autoridade para a regulamentação dos fundos fiduciários e o recolhimento de informações exatas e atualizadas sobre os beneficiários finais e aplicar medidas corretivas em caso de violação do cumprimento dos requisitos de transparência para as pessoas e estruturas jurídicas; (5) melhorar o uso e a qualidade dos produtos de inteligência financeira; (6) aumentar as investigações e ações penais em matéria de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo em função dos riscos; (7) colocar a estrutura do TFS em conformidade com R.6 e R.7 e garantir sua implementação efetiva; e (8) revisar a estrutura para regulamentação e supervisão de OSFL para garantir que as medidas de mitigação sejam baseadas em risco e não interrompam ou desencorajem a atividade legítima de OSFL. 

Mali

Desde outubro de 2021, quando o Mali assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e o Giaba para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, o Mali tomou medidas para melhorar o seu regime, nomeadamente através da criação de um quadro para o acompanhamento das organizações sem fins lucrativos em risco de abuso para efeitos de financiamento do terrorismo e da aplicação de medidas proporcionais ao risco. O Mali deve continuar a trabalhar na implementação do seu plano de ação para corrigir as suas deficiências estratégicas, nomeadamente:

1) demonstrando acesso tempestivo a informações precisas sobre os beneficiários finais; (2) corrigir as deficiências de conformidade técnica pendentes com as R.5 e 20 e identificar e investigar as atividades do financiamento do terrorismo em consonância com o perfil de risco do país; e (3) implementação de TFS relacionados a TF e PF. 

O Gafi observa o progresso contínuo do Mali em seu plano de ação, no entanto, todos os prazos expiraram e o trabalho continua. O Gafi incentiva o Mali a continuar a implementar seu plano de ação para resolver as deficiências estratégicas acima mencionadas o mais rápido possível.

Mônaco

Em junho de 2024, Mônaco assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e o Moneyval para fortalecer a eficácia de seu regime PLD/CFT. Desde a adoção do seu relatório de avaliação mútua (MER) em dezembro de 2022, o Mónaco realizou progressos significativos em várias das ações recomendadas pelo MER, nomeadamente através da criação de uma nova unidade combinada de informação financeira (UIF) e de supervisão PLD/CFT, do reforço da sua abordagem de deteção e investigação do financiamento do terrorismo, da aplicação de sanções financeiras dirigidas e da supervisão baseada no risco de organizações sem fins lucrativos. Mônaco continuará a trabalhar com o GAFI para implementar seu plano de ação:

(1) fortalecendo a compreensão do risco em relação à lavagem de dinheiro e fraude fiscal cometida no exterior; (2) demonstrar um aumento sustentado nos pedidos de saída para identificar e buscar a apreensão de ativos criminosos no exterior (3) aumentar a aplicação de sanções por violações de PLD/CFT e violações de requisitos básicos e de propriedade efetiva; (4) concluir seu programa de recursos para sua UIF e fortalecer a qualidade e a pontualidade dos relatórios STR; (5) Aumentar a eficiência judicial, nomeadamente através do aumento dos recursos dos juízes de instrução e dos procuradores e da aplicação de sanções eficazes, dissuasivas e proporcionadas em caso de branqueamento de capitais; e (6) aumentar a apreensão de bens suspeitos de serem provenientes de atividades criminosas.

Moçambique

Desde outubro de 2022, quando Moçambique assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e a ESAAMLG para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, Moçambique tomou medidas para melhorar o seu regime, nomeadamente iniciando a recolha de informações sobre os beneficiários finais, desenvolvendo uma estratégia de CFT e reforçando a capacidade das autoridades de investigação e ação penal, e abordando deficiências na estrutura do TFS. Moçambique deve continuar a trabalhar na implementação do seu plano de ação para endereçar as suas deficiências estratégicas, nomeadamente:

(1) fornecendo recursos financeiros e humanos adequados aos supervisores, desenvolvendo e implementando um plano de supervisão baseado no risco; (2) aumentar os recursos humanos da UIF, bem como aumentar a informação financeira enviada às autoridades; (3) demonstrar a capacidade das LEAs para investigar eficazmente uma série de infrações de lavagem de dinheiro utilizando informações financeiras; (4) realização de treinamento para FIU, supervisores e LEAs sobre a nova estrutura legal e institucional para a implementação do TFS; e 6) realizar a avaliação do risco do financiamento do terrorismo para as organizações sem fins lucrativos, em conformidade com as normas do Gafi,  e utilizá-la como base para desenvolver um plano de sensibilização.

Namíbia

(Comunicado de fevereiro de 2023)

Em fevereiro de 2024, a Namíbia assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e a ESAAMLG para fortalecer a eficácia de seu regime AML/CFT. Desde a adoção de seu Relatório de Avaliação Mútua, em setembro de 2022, a Namíbia fez progressos nas ações recomendadas para garantir um entendimento comum do risco LD/FT/FP entre as principais partes interessadas, bem como melhorar a cooperação internacional. A Namíbia trabalhará para implementar o seu plano de ação do Gafi:

(1) reforçando a sua supervisão baseada no risco PLD/CFT através do reforço das capacidades humanas e de recursos, da realização de inspeções externas e in loco  informadas por instrumentos de avaliação de riscos da supervisão e da aplicação de sanções eficazes, proporcionadas e dissuasivas em caso de não cumprimento das obrigações de PLD/CFT; (2) reforçar as medidas preventivas através de inspeções e ações de sensibilização para garantir que os IF e APNFDs apliquem sem demora medidas reforçadas de diligência, bem como obrigações de sanções financeiras dirigidas relacionadas com FT e FP; (3) Aumentar a apresentação de informações sobre os beneficiários finais de arranjos e pessoas jurídicas e aplicar medidas corretivas e/ou sanções efetivas, proporcionadas e dissuasivas em caso de não cumprimento das obrigações em matéria de compliance de BF; (4) dotar a UIF de recursos humanos e financeiros adequados, bem como de formação, para melhorar a análise operacional e estratégica; (5) Melhorar a cooperação entre a UIF e as agências de segurança, a fim de reforçar a utilização e a integração da informação financeira nas investigações; (6) Reforçar as capacidades operacionais das autoridades envolvidas nas investigações e ações penais do LD e FT, dotando-as de recursos adequados e de formação específica; (7) demonstrar as capacidades das AEI para investigar e processar eficazmente os casos de ML/TF; e (8) aprovar a Estratégia Nacional de Combate ao Terrorismo ajustada.

Nigéria

Desde fevereiro de 2023, quando a Nigéria assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e o Giaba para reforçar a eficácia do seu regime PLD/FT, a Nigéria tomou medidas para melhorar o seu regime, nomeadamente através da conclusão das suas avaliações de risco residuais de LD/FT e da divulgação dos resultados, e do aumento da divulgação de informações financeiras pela UIF e da sua utilização pela LEA em consonância com o perfil de risco do país. A Nigéria deve continuar a trabalhar na implementação de seu plano de ação para resolver suas deficiências estratégicas, incluindo:

(1) o aprimoramento da cooperação internacional formal e informal de acordo com os riscos de LD/FT; (2) melhorar a supervisão baseada no risco de PLD/CFT das IF e APNFDs e melhorar a implementação de medidas preventivas para setores de alto risco; (3) Assegurar que as autoridades competentes tenham acesso tempestivo a informações exatas e atualizadas sobre os beneficiários final das pessoas jurídicas e aplicar sanções em caso de incumprimento das obrigações; (5) demonstrando um aumento sustentado nas investigações e ações penais em matéria de lavagem de dinheiro, em consonância com os riscos; (6) detectar proativamente violações das obrigações de declaração de moeda e aplicar sanções apropriadas; (7) demonstrar um aumento sustentado nas investigações e ações penais de diferentes tipos de atividades de financiamento do terrorismo, em consonância com o risco, e reforçar a cooperação interagências nas investigações do financiamento do terrorismo; e (8) implementar monitoramento baseado em risco para o subconjunto de organizações sem fins lucrativos em risco de abuso de FT sem interromper ou desencorajar atividades legítimas de organizações sem fins lucrativos. 

Filipinas

Desde junho de 2021, quando as Filipinas assumiram um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e o APG para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, as Filipinas tomaram medidas significativas para melhorar o seu regime, nomeadamente demonstrando um aumento das investigações e ações penais em matéria de lavagem de dinheiro em função do risco; aplicação das obrigações de transparência da propriedade beneficiária e acesso da aplicação da lei a esses registros de dados de propriedade beneficiária; e que está ocorrendo supervisão baseada em risco de APNFD. As Filipinas devem continuar a trabalhar na implementação de seu plano de ação para resolver suas deficiências estratégicas, incluindo:

(1) demonstrando que os supervisores estão usando controles PLD/CFT para mitigar os riscos associados aos junkets de cassino; (2) aplicação de medidas transfronteiriças a todos os principais mares/aeroportos, incluindo a deteção de falsas declarações de moeda e medidas de confisco em função do risco; e (3) demonstrando um aumento no julgamento de casos de FT de acordo com o risco. 

O Gafi insta as Filipinas a implementarem rapidamente o seu plano de ação para corrigir as deficiências estratégicas acima mencionadas o mais rapidamente possível, uma vez que todos os prazos expiraram em janeiro de 2023.

Senegal

Em fevereiro de 2021, o Senegal assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e o Giaba para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT. Na sua reunião plenária de junho de 2024, o Gafi determinou inicialmente que o Senegal concluiu substancialmente o seu plano de ação e justifica uma avaliação no local para verificar se a execução das reformas em matéria de PLD/CFT começou e está a ser sustentada, e se continua a existir o compromisso político necessário para sustentar a sua aplicação no futuro. 

O Senegal fez as seguintes reformas importantes, incluindo:

(1) demonstrar uma compreensão consistente dos riscos de LD/FT entre as autoridades relevantes; (2) procurar a cooperação internacional para facilitar as investigações em matéria de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo e a deteção dos produtos do crime localizados no estrangeiro; (3) demonstrar que as instituições financeiras e as instituições não financeiras estão sujeitas a medidas adequadas e eficazes de supervisão e sanção baseadas no risco e que melhoram o cumprimento das obrigações em matéria de PLD/CFT, nomeadamente através do aumento da comunicação de informações sobre o financiamento do terrorismo e da criação de mecanismos de controlo interno eficazes; (4) manter medidas adequadas de supervisão e de sanção baseada no risco e de assegurar a melhoria do cumprimento das obrigações em matéria de luta contra a lavagem dinheiro e o financiamento do terrorismo;  informações de base e sobre os beneficiários final  atualizadas e assegurar o seu acesso atempado pelas autoridades competentes, (5) aumentar a capacidade do pessoal das UIF para realizar análises e aumentar a divulgação de informações financeiras, (6) aumentar a capacidade das autoridades responsáveis pela aplicação da lei na deteção e investigação de branqueamento de capitais e infrações principais subjacentes em função do risco e manter estatísticas sobre os casos investigados e julgados;  7) Estabelecer políticas e procedimentos para a identificação e apreensão dos produtos do crime e demonstrar a aplicação efetiva dos poderes de apreensão e congelamento das autoridades competentes relevantes; 8) reforçar a compreensão das autoridades responsáveis pela aplicação da lei e do Ministério Público sobre os riscos do financiamento do terrorismo e a capacidade do financiamento do terrorismo e demonstrar que as investigações do financiamento do terrorismo estão em conformidade com o perfil de risco do Senegal; (9) aplicar um regime de sanções financeiras específicas;  e 10) a aplicação de um regime de monitoramento baseado no risco para as organizações sem fins lucrativos em risco de abuso para efeitos de financiamento do terrorismo. 

África do Sul

Desde fevereiro de 2023, quando a África do Sul assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e a ESAAMLG para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, a África do Sul tomou medidas para melhorar o seu regime, nomeadamente através da implementação e atualização dos seus instrumentos de avaliação do risco de supervisão para as APNFD, da atualização da sua avaliação do risco de financiamento do terrorismo e do reforço da capacidade das autoridades competentes em matéria de financiamento do terrorismo. A África do Sul deve continuar a trabalhar na implementação do seu plano de ação para corrigir as deficiências estratégicas que subsistem, nomeadamente:

1) demonstrando um aumento sustentado dos pedidos de auxílio judiciário mútuo (MLA) de saída que ajudem a facilitar as investigações de LD/FT e os confiscos de diferentes tipos de ativos, em consonância com o seu perfil de risco; (2) demonstrar que todas as autoridades de supervisão em matéria de LD/FT aplicam sanções eficazes, proporcionadas e eficazes em caso de incumprimento; (3) Assegurar que as autoridades competentes tenham acesso tempestivo a informações exatas e atualizadas sobre as obrigações de pessoas e estruturas legais e aplicar sanções em caso de violação das obrigações de beneficiários finais por parte de pessoas jurídicas; (5) demonstrar um aumento sustentado das investigações e ações penais relativas à lavagem de dinheiro grave e complexo e de toda a gama de atividades do financiamento do terrorismo, em consonância com o seu perfil de risco; (6) Melhorar a identificação, a apreensão e o confisco dos produtos e instrumentos de um leque mais vasto de crimes principais, em consonância com o seu perfil de risco; (7) Assegurar a aplicação efetiva de sanções financeiras específicas e demonstrar um mecanismo eficaz para identificar pessoas e entidades que satisfaçam os critérios de designação nacional.

Sudão do Sul

Desde junho de 2021, quando o Sudão do Sul assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e a ESAAMLG para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, o Sudão do Sul tomou medidas para melhorar o seu regime, nomeadamente tornando-se parte nas convenções pertinentes das Nações Unidas. O Sudão do Sul deve continuar a trabalhar para implementar seu plano de ação, incluindo:

(1) concluir sua revisão abrangente da Lei PLD/CFT (2012), com o apoio de parceiros internacionais, incluindo assistência técnica, para cumprir as Normas do Gafi; (2) aplicar plenamente a Convenção de Viena de 1988, a Convenção de Palermo de 2000 e a Convenção de 1999 sobre o Financiamento do Terrorismo; (3) assegurar que as autoridades competentes estão adequadamente estruturadas e capacitadas para aplicar uma abordagem baseada no risco para a supervisão PLD/CFT para as instituições financeiras; (4) Desenvolver um quadro jurídico abrangente para recolher e verificar a exatidão das informações sobre os beneficiários final das pessoas jurídicas; 5) operacionalizar uma UIF plenamente operacional e independente; (6) estabelecer e aplicar o quadro jurídico e institucional para aplicar sanções financeiras específicas, em conformidade com as resoluções do Conselho de Segurança das Nações Unidas sobre o terrorismo e o financiamento da proliferação de armas de destruição maciça; e (7) início da implementação de supervisão/monitoramento direcionado baseado no risco de organizações sem fins lucrativos em risco de abuso de FT. 

O Gafi observa o progresso limitado do Sudão do Sul em seu plano de ação, com todos os prazos expirados e o trabalho restante. O Gafi incentiva novamente o Sudão do Sul a continuar a implementar seu plano de ação para resolver as deficiências estratégicas acima mencionadas o mais rápido possível e demonstrar um forte compromisso político e institucional para fortalecer a eficácia de seu regime de PLD/CFT, particularmente no apoio à agência líder em PLD/CFT na coordenação dos esforços nacionais de PLD/CFT.

Síria

(Comunicado de fevereiro de 2023)

Desde fevereiro de 2010, quando a Síria assumiu um compromisso político de alto nível para trabalhar com o Gafi e o Menafatf para sanar suas deficiências estratégicas PLD/CFT, a Síria obteve progresso no aprimoramento do seu regime PLD/CFT. Em junho de 2014, o GAFI determinou que a Síria havia cumprido substancialmente seu plano de ação a nível técnico, inclusive com a criminalização do financiamento do terrorismo, e estabelecendo procedimentos para o bloqueio de bens terroristas. Ainda que o Gafi tenha determinado que a Síria havia completado seu plano de ação acordado, devido a situações de segurança, o Gafi foi incapaz de conduzir uma visita ao local para confirmar se os processos de implementação das reformas e ações solicitadas foram iniciados e estão sendo mantidos. O Gafi continuará monitorando a situação, e irá conduzir a visita ao local o mais rápido possível.

Tanzânia

Desde outubro de 2022, quando a Tanzânia assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e o ESAAMLG para reforçar a eficácia do seu regime PLD/CFT, a Tanzânia tomou medidas para melhorar o seu regime, nomeadamente através da finalização dos manuais de supervisão baseada no risco para os setores imobiliário e DPMS, demonstrando progressos na capacidade de identificação das LEA,  rastrear, apreender e, sempre que possível, confiscar produtos e instrumentos do crime, produzir orientações e treinamentos escritos para melhorar a compreensão do setor privado sobre as obrigações do FT e do PF, concluir a revisão da avaliação nacional do risco de FT e categorizar as organizações sem fins lucrativos consideradas de alto risco de abuso do FT. A Tanzânia deve continuar a trabalhar na implementação do seu plano de ação para corrigir as suas deficiências estratégicas, nomeadamente:

1) melhorando a supervisão baseada no risco das IF e das APNFD, nomeadamente através da realização de inspeções em função do risco e da aplicação de sanções eficazes, proporcionadas e dissuasivas em caso de incumprimento; (2) demonstrar a capacidade das autoridades (nomeadamente através da melhoria da utilização da informação financeira e da disponibilidade de estatísticas) para conduzir eficazmente uma série de investigações e ações penais contra a lavagem de dinheiro em consonância com o perfil de risco do país; (3) desenvolver e começar a implementar uma estratégia nacional abrangente de CFT, bem como demonstrar capacidade para conduzir investigações sobre o financiamento do terrorismo e prosseguir ações penais de acordo com o perfil de risco do país; e (4) usar a avaliação de risco de FT recentemente concluída para OSFLs como base para desenvolver um plano de divulgação e treinamento.

Venezuela

Em junho de 2024, a Venezuela assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e o CFATF para reforçar a eficácia do seu regime PLD/FT. Desde a adoção de seu MER em novembro de 2022, a Venezuela fez progressos em algumas das ações recomendadas pelo MER, inclusive atualizando sua avaliação nacional de risco. A Venezuela trabalhará para implementar o seu plano de ação do Gafi:

1) reforçando a sua compreensão dos riscos de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo, nomeadamente em relação ao financiamento do terrorismo e às pessoas e estruturas jurídicas; (2) garantir que toda a gama de instituições financeiras e APNFDs estejam sujeitas a medidas PLD/CFT e supervisão baseada em risco; (3) garantir que informações adequadas, precisas e atualizadas sobre os beneficiários final sejam acessíveis em tempo hábil; (4) reforçar os recursos da UIF e melhorar a utilização da informação financeira pelas autoridades competentes; (5) reforçar a investigação e a ação penal contra a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo; (6) Assegurar que as medidas destinadas a prevenir a utilização abusiva de organizações sem fins lucrativos para o financiamento do terrorismo sejam direcionadas, proporcionadas e baseadas no risco e não perturbem ou desencorajem atividades legítimas no setor das organizações sem fins lucrativos; e (7) implementar sanções financeiras dirigidas relacionadas ao financiamento do terrorismo e ao financiamento do terrorismo sem demora. 

Vietnã

Desde junho de 2023, quando o Vietnã assumiu um compromisso político de alto nível de trabalhar com o Gafi e o APG para fortalecer a eficácia de seu regime PLD/CFT, o Vietnã fez progressos limitados. O Gafi incentiva fortemente o Vietnã a se coordenar internamente para demonstrar mais progresso em seu plano de ação e compartilhar informações relevantes com o Gafi. O Vietnã deve continuar a trabalhar na implementação do seu plano de ação para resolver as suas deficiências estratégicas, nomeadamente:

(1) aumentando a compreensão dos riscos, a coordenação interna e a cooperação para combater a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo; (2) reforçar a cooperação internacional; (3) implementar uma supervisão eficaz baseada no risco para as instituições financeiras e as APNFD; (4) tomar medidas para regular ativos virtuais e provedores de serviços de ativos virtuais; (5) endereçar deficiências técnicas de conformidade, nomeadamente no que diz respeito à infração de lavagem de dinheiro, sanções financeiras dirigidas, diligência quanto à clientela e comunicação de informações sobre transações suspeitas; (6) conduzir atividades de divulgação com o setor privado; (7) Estabelecer um regime que forneça às autoridades competentes informações adequadas, exatas e atualizadas sobre os beneficiários efetivos; 8) Assegurar a independência da UIF e melhorar a qualidade e a quantidade das análises e divulgações de informações financeiras; (9) priorizar investigações financeiras paralelas e demonstrar um aumento no número de investigações e processos de lavagem de dinheiro realizados; e (10) demonstrar que há monitoramento de IFs e APNFDs para conformidade com as obrigações do PF TFS e que há cooperação e coordenação entre as autoridades para evitar que o PF TFS seja evitado.

Iêmen

(Comunicado de fevereiro de 2023)

Desde fevereiro de 2010, quando o Iêmen assumiu um compromisso político de alto nível para trabalhar com o Gafi e Menafatf para sanar de deficiências estratégicas PLD/CFT, o Iêmen obteve progresso no aprimoramento do regime PLD/CFT. Em junho de 2014, o Gafi determinou que o Iêmen havia cumprido substancialmente seu plano de ação a nível técnico, inclusive:

(1) criminalizando adequadamente lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo; (2) estabelecendo procedimentos para identificar e bloquear bens de terroristas; (3) aprimorando suas regras da devida diligência do cliente e de requerimentos para a comunicação de operações suspeitas; (4) emitindo guias; (5) desenvolvendo a capacidade de monitoramento e supervisão das autoridades do setor financeiro e da unidade de inteligência financeira; e (6) estabelecendo uma UIF plenamente operacional e efetivamente funcional. Ainda que o GAFI tenha determinado que o Iêmen havia completado seu plano de ação acordado, por questões de segurança, o GAFI considerou não ser possível conduzir uma visita para avaliar se o processo de implementação das reformas e ações exigidas está em andamento. O GAFI continuará a monitorar a situação, e conduzirá uma visita o mais brevemente possível.

Jurisdições não mais sujeitas ao monitoramento intensificado do Gafi

Jamaica

O Gafi saúda o progresso significativo da Jamaica na melhoria de seu regime PLD/CFT. A Jamaica reforçou a eficácia do seu regime para cumprir os compromissos assumidos no seu plano de ação relativamente às deficiências estratégicas identificadas pelo Gafi em fevereiro de 2020,

1) desenvolvendo uma compreensão mais abrangente do seu risco de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo; (2) incluir todas as IF e APNFDs no regime PLD/CFT e implementar uma supervisão adequada baseada no risco em todos os setores; (3) Tomar medidas adequadas para evitar que as pessoas e estruturas jurídicas sejam utilizados de forma abusiva para fins criminosos e assegurar que sejam disponibilizadas  tempestivamente informações precisas e atualizadas sobre os beneficiários finais; 4) Tomar medidas adequadas para aumentar as investigações e ações penais em matéria de lavagem de dinheiro, em consonância com o perfil de risco do país, e aumentar a utilização de informações financeiras nas investigações; (5) aplicar sem demora sanções financeiras dirigidas para o financiamento do terrorismo; e (6) implementar uma abordagem baseada no risco para a supervisão do seu setor de organizações sem fins lucrativos, a fim de evitar abusos para efeitos de financiamento do terrorismo.

A Jamaica, portanto, não está mais sujeita ao aumento do processo de monitoramento do Gafi. 

A Jamaica deve continuar a trabalhar com a CFATF para sustentar suas melhorias em seu sistema AML/CFT.

Turquia

O Gafi congratula-se com os progressos significativos realizados pela Turquia na melhoria do seu regime PLD/CFT. A Turquia reforçou a eficácia do seu regime para cumprir os compromissos assumidos no seu plano de ação relativamente às deficiências estratégicas identificadas pelo Gafi em outubro de 2021, nomeadamente

1) dedicando mais recursos na UIF à supervisão do cumprimento em matéria de PLD/CFT por setores de alto risco e aumentando as inspeções no local em geral; (2) aplicar sanções dissuasivas em caso de violações em matéria de PLD/CFT, em especial para serviços de transferência de fundos e casas de câmbio não registados e em relação aos requisitos de informações adequadas, exatas e atualizadas sobre os beneficiários finais; 3) reforçar a utilização de informações financeiras para apoiar as investigações de lavagem de dinheiro e aumentar as divulgações proativas pela UIF; (4) realizar investigações e processos de lavagem de dinheiro mais complexos; (5) Definir responsabilidades claras e objetivos e métricas de desempenho mensuráveis para as autoridades responsáveis pela recuperação de bens de origem criminosa e perseguir casos de financiamento do terrorismo e utilizar estatísticas para atualizar as avaliações de risco e informar as políticas; (6) realizar mais investigações financeiras em casos de terrorismo, dando prioridade às investigações e ações penais relacionadas com grupos designados pelas Nações Unidas e assegurando que as investigações do financiamento do terrorismo sejam alargadas para identificar redes de financiamento e apoio; (7) relativo a sanções financeiras específicas ao abrigo das resoluções 1373 e 1267 do CSNU, na sequência de pedidos de saída e designações nacionais relacionadas com grupos designados pela ONU, em consonância com o perfil de risco da Turquia; (8) aplicar uma abordagem baseada no risco para a supervisão das organizações sem fins lucrativos, a fim de evitar a sua utilização abusiva para efeitos de financiamento do terrorismo, sensibilizar um vasto leque de organizações sem fins lucrativos do setor e dar a conhecer as suas observações, assegurar que as sanções aplicadas são proporcionais a quaisquer violações e tomar medidas para garantir que a supervisão não perturbe ou desencoraje a atividade legítima das organizações sem fins lucrativos;  como arrecadação de fundos.

Por conseguinte, a Turquia já não está sujeita ao processo de acompanhamento reforçado do Gafi. 

A Turquia deve continuar a trabalhar com o Gafi para manter as suas melhorias no seu sistema PLD/CFT, nomeadamente continuando a assegurar que a sua supervisão do setor das organizações sem fins lucrativos se baseia no risco e está em consonância com as normas do Gafi.